证券投资基金-54
A 买入价值低估的股票,卖出价值高估的股票
B 买入价值低估的股票和价值高估的股票
C 卖出价值低估的股票和价值高估的股票
D 卖出价值低估的股票,买入价值高估的股票
A 2005
B 2006
C 2007
D 2008
A 组合平均剩余期限
B 久期
C 日每万份基金净收益
D 7 日年化收益率
A 简单(净值)收益率
B 预期收益率
C 时间加权收益率
D 算术平均收益率
A 1年以上
B 半年左右
C 3个月左右
D 1个月以内
A 9%
B 10%
C 11%
D 12%
A 私募基金和公募基金
B 主动型基金和被动型基金
C 开放式基金和封闭式基金
D 契约型基金和公司型基金
A 《证券投资基金法》
B 《公司法》
C 《证券法》
D 《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
A 封闭式基金
B 公司型基金
C LOF
D ETF
A 特雷诺指数
B 方差
C β系数
D 标准差
A 中国证监会
B 中国人民银行
C 中国证监会和中国人民银行
D 中国证监会和中国银监会
A 业绩优良
B 尽享牛市
C 投资需谨慎
D 欲购从速
A 1%
B 1.5%
C 2%
D 2.5%
A 3
B 4
C 5
D 6
A 经济
B 政治
C 人口
D 公众
A 自有资产的投资收入
B 管理费
C 基金资产投资收益
D 基金资产利息收入
A 900
B 1800
C 2700
D 4500
A 50%
B 60%
C 70%
D 80%
A 优于
B 劣于
C 等同于
D 可能优于也可能劣于
A M.Reddington于1952年最早提出免疫策略
B 免疫策略可以消除任何债券风险
C 免疫策略用来消除利率变动的风险
D 免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格
A 先大后小
B 先小后大
C 较大
D 较小
A 营业税
B 消费税
C 企业所得税
D 印花税
A 基金资产总值
B 基金资产净值
C 基金发行份额
D 基金份额净值
A 1
B 2
C 3
D 6
A 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C 最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D 没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
A 开盘价
B 收盘价
C 全天最高价
D 全天最低价
A 主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度
B 是债券投资者所面临的主要风险
C 债券和其他固定收益证券,如优先股,不受购买力风险的影响
D 购买力风险即通货膨胀的风险
A 真实性原则
B 完整性原则
C 及时性原则
D 规范性原则
A 方差
B 贝塔值
C 标准差
D 基点价格值
A 投资规划
B 投资研究
C 投资实施
D 优化管理
A ETF替代损益
B 手续费返还
C 买入返售金融资产收入
D 基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
A 健全性
B 有效性
C 独立性
D 审慎性
A 资产负债状况
B 市场行情
C 投资者的生命周期
D 风险偏好
A 5
B 10
C 15
D 20
A 1.09
B 1.15
C 1.35
D 1.53
A 非现场检查
B 现场检查
C 自律性管理
D 不定期检查
A 稳定的经常性收入
B 现金收益
C 资本增值
D 资金分散投资
A 适用范围不同
B 预期收益率不同
C 时机抉择不同
D 风险控制程度不同
A 政府债券
B 高质量的公司债券
C 低质量的公司债券
D 金融债券
A 40%~60%
B 50%~70%
C 60%~80%
D 70%~80%
A 10
B 100
C 1000
D 10000
A 《证券法》
B 《公司法》
C 《证券投资基金法》
D 《基金运作管理办法》
A 基金托管银行
B 基金管理公司
C 基金登记机构
D 会计师事务所
A 估值日当日
B 估值日次日
C 估值日后2个工作日内
D 估值日后5个工作日内
A 外在因素
B 内在因素
C 个人自身因素
D 环境因素
A 外部控制机制
B 外部控制制度
C 内部控制机制
D 内部控制制度
A 方差度量法
B 收益预期范围度量法
C 下跌概率法
D 风险收益法
A 无差异曲线向左上方倾斜
B 无差异曲线之间可能相交
C 无差异曲线的位置越高,其上的投资组合带来的满意程度就越高
D 无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关
A 每日
B 每周
C 每季
D 每年
A 共同基金
B 单位信托基金
C 证券投资信托基金
D 集合投资计划
A 合法性原则
B 完整性原则
C 及时性原则
D 独立性原则
A 3
B 6
C 9
D 12
A 出让基金管理公司股权未满3年的,不受理其成立基金管理公司的申请
B 基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产
C 可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D 基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的,不得出让股权
A 收入型证券组合
B 增长型证券组合
C 收入和增长混合型证券组合
D 避税型证券组合
A T
B T+1
C T+2
D T+3
A 1.2%
B 1.8%
C 9.0%
D 9.5%
A 风险控制制度
B 内部控制目标
C 内部控制原则
D 内部控制环境
A 净资产和资本充足率符合有关规定
B 设有专门的基金托管部门
C 具有安全保管基金财产的条件
D 有安全高效的清算、交割系统
A 前端收费模式.
B 分期收费模式
C 后端收费模式
D 净额费率
A 四大国有商业银行
B 交通银行
C 招商银行 D。深圳发展银行
A 节假日期间的每万份基金净收益
B 节假日最后一日的7日年化收益率
C 节假日期间每日的7日年化收益率
D 节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
A 基金代销机构
B 基金管理人
C 基金托管人
D 基金登记机构
A 过户费
B 审计费
C 上市年费
D 分红手续费
A 投资理念
B 分析方法
C 投资工具
D 持仓比例
A 是能带来最高收益的组合
B 肯定在有效边界上
C 是风险最小的组合
D 是理性投资者的最佳选择
A 每年不得少于1次
B 年度利润分配比例不得低于年度已实现利润的90%
C 基金投资的当年发生亏损,则不进行利润分配
D 封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额的方式分红
A 股票基金
B 债券基金
C 货币市场基金
D 公募基金
A 避免“后悔”心理
B 过分自信
C 重视当前和熟悉的事物
D 回避损失和“心理”会计
A 电话提示
B 书面警示
C 书面报告
D 定期报告
A 产品
B 费率
C 推销
D 促销
A 银行存款账户
B 结算备付金账户
C 证券交易所证券账户
D 银行间市场债券托管账户
A 商业银行
B 证券公司
C 证券投资咨询机构
D 专业基金销售机构
A 二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同
B 二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同
C 与战略性资产配置过程相比,战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时,需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况,并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化
D 动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产
A 境外市场风险
B 政府管制风险
C 政治风险
D 信用风险
A 期末基金资产组合
B 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
C 报告期内股票投资组合的重大变动
D 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券明细
A 股票市场
B 生产领域
C 债券市场
D 消费市场
A 折(溢)价率
B 周转率
C 费用率
D 跟踪偏离度
A 基金份额持有人
B 基金管理人
C 基金托管人 n基金市场服务机构
A 资产类
B 负债类
C 资产负债共同类
D 所有者权益类和损益类
A 夏普指数考虑的是总风险,而特雷诺指数考虑的是市场风险
B 特雷诺指数考虑的是总风险,而夏普指数考虑的是市场风险
C 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判可能不一致
A 保险公司
B 证券公司
C 网上交易 n商业银行
A 基金份额持有人利益优先原则
B 公司独立运作原则
C 强化制衡机制原则
D 维护公司的统一性和完整性原则
A 利息收入
B 投资收益
C 手续费返还
D ETF替代损益
A 在如何分组上,要做到“公平”分组很困难
B 很多分组含义模糊
C 分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平,但实际上同组基金之间的风险水平可能差异很大
D 如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较,由于在比较之前,虽然中位基金不会变化,仍无法确定该基金的业绩,因此也就无法很好地比较
A 验资报告
B 基金申请报告
C 基金合同草案
D 基金托管协议草案
A 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B 最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
C 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
A 自律优先原则
B 监管的连续性和有效性原则
C “三公”原则
D 依法监管原则
A 简单过滤器规则
B 移动平均法
C 上涨和下跌线理论
D 相对强弱理论
A 第一只以债券投资为主的债券基金是南方宝元债券基金
B 第一只系列基金是招商安泰系列基金
C 第一只具有保本特色的基金是南方避险增值基金
D 第一只货币型基金是华安现金富利基金
A 明确投资目标和限制因素
B 明确资本市场的期望值
C 寻找最佳的资产组合
D 明确资产组合中包括哪几类资产
A 大型资本股票
B 小型资本股票
C 混合型资本股票
D 稳定类股票
A 有用性
B 真实性
C 准确性
D 完整性
A 监管目标
B 监管机构
C 监管对象
D 监管内容
A 持有人名册登记
B 账户设置
C 资金划拨
D 账册记录
A 配股
B 债券
C 转增股
D 权证
A 丸股票的股利收入
B 买卖股票差价收入
C 企业债券的利息收入
D 国债利息收入
A 如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
B 估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值
C 估值日无市价的,应采用市场参与者普遍认可且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D 有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
A 费用率
B 平均市盈率
C 平均市净率
D 持股集中度
A 签署基金合同阶段
B 基金募集阶段
C 基金运作阶段
D 基金终止阶段
A 场内现金认购
B 场外现金认购
C 网上组合证券认购
D 网上股票认购
A 根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品,并完成相应的法律文件
B 负责基金营销工作,包括策划、推广、组织、实施等
C 对客户提出的申购、赎回要求提供服务,负责公司的形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等
D 负责交易席位的安排
A 收益稳定
B 安全性较高
C 价值被低估
D 高市盈率
A 票息的再投资收益
B 源于时间成分所引起的收益率变化
C 源于票息因素所引起的收益率变化
D 由于到期收益率变化所带来的资本增值或损失(收益成分)
A 股票投资风格管理是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式
B 对于消极的股票风格管理而言,选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格
C 消极的股票风格管理可以节省投资的交易成本、研究成本、人力成本
D 对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言,选择积极的股票风格管理非常有意义
A 公司投资决策委员会成员
B 公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员
C 公司投资、研究、交易部门的负责人
D 基金经理和基金经理助理
A 现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
B 投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
C 现金流能够按假定的再投资利率进行再投资
D 内部收益率的初始值可由折现率进行替代
A 募集、管理公募基金
B 社保基金管理
C 企业年金管理
D 特定客户资产管理
A 基金概况
B 持有人户数
C 持有人结构及前10名持有人
D 基金投资组合报告
A 前台业务系统
B 后台管理系统
C 监管系统信息报送
D 信息管理平台应用系统的支持系统
A 最大可能地增加投资对象
B 降低证券投资风险
C 实现证券投资收益最大化
D 获得市场平均收益
A 最初的工作累积期,投资应偏向风险低、收益低的产品
B 进人工作稳固期以后,可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险
C 当进入退休期以后,可选择风险较低但收益稳定的产品,以确保个人累积的资产免受通货膨胀的负面影响
D 随着投资者年龄的日益增加,考虑到资产接管等问题的处理,投资应该逐渐向节税产品倾斜
A 真实性
B 合法性
C 完整性
D 审慎性
A 价格优先
B 资本优先
C 数量优先
D 时间优先