证券交易真题2014年(3)
1.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
2.证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告。
3.指令驱动是一种竞价市场，也称为做市商市场。
4.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。
5.证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用型账户，不可用于买卖上市的国债。
6.网上委托的上网终端仅包括电子计算机。
7.上海证券交易所不接受会员的限价申报。
8.根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。
9.目前我国证券市场采用的是法人与自然人相结合的结算模式。
10.深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。
11.为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。
12.异常波动指标自复牌次日起重新计算。
13.委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。
14.前已有一套公认有效的、相对固定的测定方式，对投资者的心理行为进行测定。
15.保守型客户不愿意承担高风险，他们在意的是资金是否有较大的增值。
16.证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
17.证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。
18.目前，我国A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。
19.中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循先激活、后注册的程序。
20.权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。
21.股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。
22.证券公司的经纪业务和自营业务都具有风险性。
23.如果公司遭受轻度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。
24.证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
25.较严格的信息披露是专项资产管理业务的特点之一。
26.在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，集中核算。
27.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。
28.中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
29.证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁，该风险属于管理风险。
30.证券公司应严格执行证券交易所的相关规定，不得自行调整融资融券标的证券的范围、可充抵保证金的有价证券范围及折算率。
31.业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。
32.可充抵保证金证券的折算率一经确定，就不能调整。
33.债券回购业务到期反向成交时，需要进行申报。
34.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价。
35.根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。
36.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。
37.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力。
38.T+1交收是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的后一个营业日完成。
39.结算账户不能撤销，但可以按规定转让。
40.证券流动性风险方面，由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。