1. 
证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起(    )个月内不得参与证券承销。 

2. 
经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币(    )亿元。 

3. 
中国证监会的现场检查包括(    )。 

4. 
一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资(    )。 

5. 
商业银行发行次级定期债务，须向(    )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 

6. 
资产评估报告须报送(    )审核、验证、确认。 

7. 
有限责任公司是由(    )个以上、(    )个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。 

8. 
下列情况中，有利于发行人的是(    )。 

9. 
公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的(    )，其余部分由发起人自公司成立之日起(    )年内缴足。 

10. 
下列各项中股份有限公司发起人能够用以作价出资的是(    )。 

11. 
企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起(    )内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 

12. 
最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是(    )。 

13. 
(    )是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。 

14. 
在会计工作中，通常将受益期不超过1年或1个营业周期的支出称作(    )。 

15. 
A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款3500万元，长期债券3000万元，优先股2000万元，普通股1000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为6%、14%、4%、10%和13%，则该公司的加权平均资本成本为(    )。 

16. 
上市公司应当指定(    )授权代表负责信息披露事务。 

17. 
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币(    )万元。 

18. 
用于法人配售的股票不得多于发行量的(    )，一般不少于(    )万股。 

19. 
《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》对保荐机构有一些规定，其中，在发行完成后的(    )内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。 

20. 
下列哪种筹资方式不但不会增加财务风险，反而能使筹资能力增加?(    ) 

21. 
发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起(    )内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。 

22. 
上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于(    )。 

23. 
股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，(    )。 

24. 
公开发行的可转换公司债券，如果(    )，应当召开债券持有人会议。 

25. 
询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满(    )个月。 

26. 
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于(    )个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 

27. 
董事会秘书空缺(    )，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 

28. 
发行人董事、监事、高级管理人员在(    )内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 

29. 
若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过(    )的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。 

30. 
发行人应披露的股本情况主要包括前(    )名股东和前(    )名自然人股东及其在发行人处担任的职务。 

31. 
发行人(    )，应说明其与公司未来发展战略的关系。 

32. 
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近(    )内未受到过中国证监会的行政处罚、最近(    )内未受到过证券交易所的公开谴责。 

33. 
上市公司及其控股股东或实际控制人最近(    )内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 

34. 
主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为(    )。 

35. 
上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，(    )日，发布网下累计投标询价结果公告。 

36. 
保荐机构应当自持续督导工作结束后(    )个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。 

37. 
公开增发的特别规定除金融类企业外，最近(    )不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。 

38. 
新股发行价格的市盈率应(    )股票市场上同类型股票的市盈率。 

39. 
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束(    )后，方可转换为公司股票。 

40. 
认股权证的存续期间(    )。 

41. 
公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应(    )。 

42. 
回售条款相当于债券持有人(    )。 

43. 
可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前(    )个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。 

44. 
(    )是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。 

45. 
下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是(    )。 

46. 
经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣(    )。 

47. 
交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会议原则上每周召开一次，由(    )名注册委员会委员参加。 

48. 
对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满(    )年的，应由具有担保能力的担保人提供担保。 

49. 
公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的(    )。 

50. 
定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一，要求注册资本在(    )万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。 

51. 
重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取(    )评估方法进行评估。 

52. 
资产支持证券中，受托机构以(    )为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。 

53. 
H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于(    )亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少(    )亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。 

54. 
企业应当在短期融资券本息兑付日前(    )个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。 

55. 
中国证监会并购重组委员包括(    )中国证监会系统人员。 

56. 
下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是(    )。 

57. 
H股的发行方式是(    )。 

58. 
沪市上网发行资金申购的时间一般为(    )个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。 

59. 
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，(    )。 

60. 
转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的价值越(    )。 

1. 
政策性金融债券经中国人民银行批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向(    )等金融机构发行。 

2. 
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了(    )。 

3. 
目前我国国债中，凭证式国债发向公众投资者的渠道是(    )。 

4. 
保荐期间分为(    )。 

5. 
发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除(    )的情形外，不得抽回资本。 

6. 
下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有(    )。 

7. 
一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件包括(    )。 

8. 
首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的(    )。 

9. 
下列关于上市公司董事会秘书的陈述，正确的有(    )。 

10. 
证券公司经营证券承销业务时，计算风险准备必须遵守的规定有(    )。 

11. 
发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的(    )完整投入拟发行上市公司。 

12. 
MM理论的假设条件有(    )。 

13. 
可转换证券筹资的特点有(    )。 

14. 
保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列(    )工作。 

15. 
首次公开发行股票，发行人不得有(    )情形。 

16. 
首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价包括(    )。 

17. 
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在(    )情形下不得转让。 

18. 
首次公开发行股票的基本原则包括(    )。 

19. 
发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括(    )。 

20. 
发行人对外担保采用(    )方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。 

21. 
董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加(    )。 

22. 
上市公司申请发行新股，应当符合的条件有(    )。 

23. 
外商投资企业作为发起人，必须符合下列(    )条件。 

24. 
增发新股过程中涉及的(    )等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。 

25. 
在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的(    )。 

26. 
影响可转换公司债券价值的因素包括(    )。 

27. 
在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括(    )。 

28. 
上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括(    )。 

29. 
保荐代表人有下列(    )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。 

30. 
发行公司债券应当符合的条件是(    )。 

31. 
企业发行企业债券必须符合的条件是(    )。 

32. 
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有(    )。 

33. 
资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的(    )不得变动。 

34. 
内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是(    )。 

35. 
主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以(    )为依据。 

36. 
常见的反收购条款有(    )。 

37. 
外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有(    )。 

38. 
财务顾问业务的监管主体有(    )。 

39. 
对一个公司的收益性进行分析，主要考虑的指标包括(    )。 

40. 
财务顾问为收购公司提供的服务有(    )。 

1. 
申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。(    ) 

2. 
申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。(    )

3. 
企业发行中期票据应制订发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。(    )

4. 
根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。(    )

5. 
1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。(    )

6. 
我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。(    )

7. 
根据《公司法》的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。(    )

8. 
董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。(    )

9. 
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。(    )

10. 
上市公司董事或者其他高级管理人员不可兼任公司董事会秘书。(    )

11. 
企业接受非国有单位以非货币资产出资，可不对相关资产进行评估。(    )

12. 
具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，构成国家股，界定为国有资产。(    ) 

13. 
经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使朋权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。(    )

14. 
法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。(    ) 

15. 
签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行实质性复核。(    ) 

16. 
内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝，反之则接受；两者相等时则是最优的资本预算。(    )

17. 
股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥。(    )

18. 
对于债务融资而言，证券市场上的股价下跌会引发“恶意收购”的风险。(    )

19. 
净收入理论认为，当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大。  (    )

20. 
由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价。(    )

21. 
保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。(    )

22. 
审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。(    )

23. 
每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到4票为通过。(    )

24. 
发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。(    )

25. 
在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应该最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。(    )

26. 
发行人及其主承销商可以通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。(    ) 

27. 
询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。(    ) 

28. 
保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。(    )

29. 
承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。(    ) 

30. 
创业板首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。(    )

31. 
发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。(    )

32. 
招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。(    )

33. 
如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。(    )

34. 
总资产规模为5亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。(    )

35. 
发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。(    )

36. 
非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。(    )

37. 
股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。(    ) 

38. 
招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书。(    )

39. 
在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。(    )

40. 
上市公司募集资金必须存放于公司股东大会决定的专项账户。(    )

41. 
公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。(    )

42. 
上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。(    )

43. 
公司最近两年连续亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。(    )

44. 
转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。(    )

45. 
可交换公司债券自发行结束之日起6个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。(    )

46. 
资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。(    )

47. 
定向发行的金融债券不能在认购人之间进行转让。(    )

48. 
公司债券没有强制性担保要求。(    )

49. 
发行人发行人民币债券所筹集的资金应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外。(    )

50. 
商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。(    )

51. 
经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。(    )

52. 
B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。(    )

53. 
外资股发行的招股说明书只能采取严格的招股章程形式。(    )

54. 
H股上市公司控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。(    )

55. 
H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者必须是独立非执行董事。(    )

56. 
协议收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。(    )

57. 
收购一般是指一个公司通过证券或现金交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。(    )

58. 
上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后，可以根据需要随时更换证券服务机构，无须披露更换的具体原因以及证券服务机构的陈述意见。(    )

59. 
收购公司一般应首先选用内部自有资金，因为内部自有资金筹资阻力小，保密性好，风险小，不必支付发行成本。(    )

60. 
上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为控股权。(    )