证券市场基础知识题2010年10月
1.尚未公开的上市公司分配股利计划，股权结构的重大变化均属于内幕信息。
2.根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
3.不同债务的信用风险是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。
4.可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。
5.股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。
6.在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，并可称为附权股或含权股。
7.优先股股东在一般情况下无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
8.2005年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金(REITs)，广州越秀房地产投资信托基金正式在上海证券交易所上市交易。
9.《证券公司短期融资券管理办法》是由中国证监会制定并发布的。
10.商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债和股权资本之后。
11.债券投资者的权利不仅是一种债权，也表现为资产的所有权。
12.在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监督机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。
13.按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。
14.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者主要来自亚洲的主要国家。
15.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币三千万元。
16.1998年12月全国人大常委会通过了《中华人民共和国证券法》，并于1999年7月1日正式实施。
17.证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。但是，能够证明自己没有过错的除外。
18.证券公司从事IB业务，不得直接代理客户进行期货买卖。
19.一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。
20.外币国债也是以本币为面值发行。
21.第二次世界大战至20世纪60年代是全球证券市场进入加速发展的阶段，20世纪70年代到80年代进入了平稳发展阶段。
22.根据我国现行规定，商业银行发行的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人不可以延期支付利息。
23.外国债券是不以发行市场所在国货币为面值的债券。
24.封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。
25.上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。
26.以现款买现货方式进行的交易是现货交易。
27.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。
28.《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
29.美式期权不必在到期日执行，可以推迟执行。
30.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定：规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量，占公司股份总数的比例在12个月内不得超过10%。
31.NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。
32.主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。
33.股票合并后，流动性有可能提高，导致估值上调。
34.发行收益公司债券的公司只有将所有应付利息付清后，公司才能对股东分红。
35.恒生中资企业指数即是红筹股指数。
36.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算内资金进行证券投资。
37.我国《证券法》对证券交易中的内幕信息知情人员的范围作了明确界定。
38.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。
39.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
40.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》规定，企业发行债务融资工具，应在中国证券登记结算有限责任公司登记、托管、结算。
41.对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。
42.备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。
43.证券业的自律性组织主要是证券业协会和证券交易所。
44.中国证监会有权要求证券公司的股东及实际控制人报送相关信息。
45.深证综合指数的计算方法规定，当指数股的股本结构发生改变时，改用变动前一营业日为基准日，并用“连锁”方法对指数计算进行调整。
46.在现代金融期货交易中，大多数期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。
47.债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。
48.债券的主要风险是经营风险，而股票的主要风险是信用风险。
49.证券公司有效的内部控制可以有效的保障客户和证券公司资产的安全、完整。
50.上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180种股票为样本，以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数。
51.合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。
52.我国银行间债券市场依托中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心进行交易。
53.证券的流动性满足了投资者对现金的随机需求。
54.中证500指数为小盘指数。
55.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30%。
56.证券公司自营业务具体的投资运作管理由股东大会授权公司投资决策机构决定。
57.一般的可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在。
58.我国上市公司连续两年亏损的由证券交易所直接处理。
59.证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
60.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。