证券市场基本法律法规-70
(总分100, 做题时间90分钟)
组合型选择题
(只有一个选项符合题目要求)
1. 
证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于“三公”原则的说法中，正确的有______。
Ⅰ．公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化
Ⅱ．公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息
Ⅲ．公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位
Ⅳ．公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2. 
证券发行和交易必须遵循的原则包括______。
Ⅰ．公开原则 Ⅱ．公平原则
Ⅲ．自愿原则 Ⅳ．公正原则
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3. 
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括______。
Ⅰ．自愿原则 Ⅱ．有偿原则
Ⅲ．无偿原则 Ⅳ．诚实信用原则
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4. 
证券业和银行业、信托业、保险业实行______。
Ⅰ．混业管理 Ⅱ．分业经营
Ⅲ．分业管理 Ⅳ．集中管理
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
5. 
根据《证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括______。
Ⅰ．内幕交易 Ⅱ．操纵证券市场
Ⅲ．证券承销与保荐 Ⅳ．欺诈客户
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6. 
根据《证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有______。
Ⅰ．向不特定对象发行证券的
Ⅱ．向特定对象发行证券的
Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过100人的
Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人的
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
7. 
下列有关证券公开发行的说法中，正确的有______。
Ⅰ．向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券
Ⅱ．发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
Ⅲ．公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8. 
非公开发行证券，不得采用______方式。
Ⅰ．广告 Ⅱ．公开劝诱
Ⅲ．变相公开方式 Ⅳ．互联网宣传
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9. 
公司公开发行新股应当符合的条件有______。
Ⅰ．公司的净资产不低于人民币6000万元
Ⅱ．具备健全且运行良好的组织机构
Ⅲ．具有持续盈利能力，财务状况良好
Ⅳ．最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10. 
为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的______。
Ⅰ．真实性 Ⅱ．准确性 Ⅲ．严谨性 Ⅳ．完整性
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11. 
参与审核和核准股票发行申请的人员，不得______。
Ⅰ．与发行申请人有利害关系 Ⅱ．直接或者间接接受发行申请人的馈赠
Ⅲ．持有所核准的发行申请的股票 Ⅳ．私下与发行申请人进行接触
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12. 
上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有______。
Ⅰ．公司营业执照 Ⅱ．招股说明书
Ⅲ．股东大会决议 Ⅳ．财务会计报告
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13. 
下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有______。
Ⅰ．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
Ⅱ．擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股
Ⅲ．改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议
Ⅳ．改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14. 
公开发行公司债券，应当符合的条件有______。
Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的40%
Ⅲ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
Ⅳ．债券的利率不超过银行利率水平
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15. 
根据《证券法》的规定，有限责任公司公开发行公司债券，其净资产可以为______万元。
Ⅰ．8000 Ⅱ．7000 Ⅲ．6000 Ⅳ．5000
A Ⅰ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16. 
根据《证券法》的规定，股份有限公司公开发行公司债券，其累计债券余额可以是公司净资产的______。
Ⅰ．50% Ⅱ．40% Ⅲ．30% Ⅳ．20%
A Ⅰ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17. 
申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有______。
Ⅰ．资产负债表 Ⅱ．公司债券募集办法
Ⅲ．资产评估报告和验资报告 Ⅳ．现金流量表
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
18. 
公开发行公司债券的核准机构有______。
Ⅰ．国务院授权的部门 Ⅱ．国务院证券监督管理机构
Ⅲ．证券交易所 Ⅳ．证券公司
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
19. 
下列情形中，属于不得再次公开发行公司债券的有______。
Ⅰ．前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅱ．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅲ．违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
Ⅳ．公司最近3年平均可分配利润不能支付公司债券1年的利息
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20. 
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有______。
Ⅰ．已经发经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚
Ⅱ．尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行
Ⅲ．已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息
Ⅳ．已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
21. 
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，应载明的事项有______
Ⅰ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ．代销、包销的期限及起止日期
Ⅲ．代销、包销的费用和结算办法 Ⅳ．违约责任
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22. 
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得______。
Ⅰ．直接或者以化名持有、买卖股票 Ⅱ．借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ．收受他人赠送的股票 Ⅳ．就股票趋势提出自己的看法
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23. 
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内______。
Ⅰ．不得直接买卖股票 Ⅱ．不得以化名持有股票
Ⅲ．可以借他人名义持有、买卖股票 Ⅳ．可以继续持有原来已持有的股票
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
24. 
股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有______。
Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
Ⅱ．公司股本总额不少于人民币5000万元
Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
Ⅳ．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
25. 
股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括______。
Ⅰ．公司营业执照
Ⅱ．公司章程
Ⅲ．未经审计的公司最近5年的财务会计报告
Ⅳ．法律意见书
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26. 
我国《证券法》规定，上市公司有下列情形中的______，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
Ⅰ．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
Ⅱ．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
Ⅲ．公司有重大违法行为
Ⅳ．公司最近3年连续亏损
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
27. 
根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有______。
Ⅰ．不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
Ⅱ．股本总额减至人民币5000万元
Ⅲ．最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
Ⅳ．对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
28. 
下列选项中，属于公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有______。
Ⅰ．公司债券的期限为1年以上
Ⅱ．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
Ⅲ．累计债券余额不超过公司净资产的40%
Ⅳ．债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
29. 
公司申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有______。
Ⅰ．申请公司债券上市的董事会决议 Ⅱ．公司债券募集办法
Ⅲ．公司债券的预计发行数额 Ⅳ．公司营业执照
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
30. 
公司债券上市交易后，公司有下列情形中的______，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
Ⅰ．公司有重大违法行为
Ⅱ．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
Ⅲ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅳ．公司最近1年连续亏损
A Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
31. 
根据《证券法》的规定，上市公司应当在中期报告中予以披露的事项包括______。
Ⅰ．涉及公司的重大诉讼事项 Ⅱ．已发行的股票、公司债券变动情况
Ⅲ．提交董事会审议的重要事项 Ⅳ．公司财务会计报告和经营情况
A Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
32. 
上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告的内容包括______。
Ⅰ．公司概况、公司的实际控制人
Ⅱ．公司财务会计报告和经营情况
Ⅲ．董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
Ⅳ．已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
33. 
发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，______。
Ⅰ．发行人应当承担赔偿责任
Ⅱ．上市公司应当承担赔偿责任
Ⅲ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
Ⅳ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
34. 
证券交易内幕信息的知情人包括______。
Ⅰ．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
Ⅳ．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
35. 
证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有______。
Ⅰ．公司增资的计划
Ⅱ．公司股权结构的重大变化
Ⅲ．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
Ⅳ．上市公司收购的有关方案
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
36. 
某公司证券交易内幕消息的知情人和非法获取内幕消息的人，在内幕消息公开前，不得______。
Ⅰ．买入该公司的证券 Ⅱ．泄露该消息
Ⅲ．建议他人买卖该公司的证券 Ⅳ．卖出该公司的证券
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
37. 
下列选项中，属于操纵市场行为的有______。
Ⅰ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅱ．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅳ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
38. 
内幕交易的行为方式主要表现为______。
Ⅰ．行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
Ⅱ．泄露内幕信息
Ⅲ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅳ．建议他人买卖证券
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
39. 
证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括______。
Ⅰ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅱ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅲ．私自买卖客户账户上的证券
Ⅳ．假借客户名义买卖证券
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
40. 
下列关于上市公司收购的说法中，正确的有______。
Ⅰ．上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
Ⅱ．投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告
Ⅲ．收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
Ⅳ．在收购要约的有效期限内，收购人不得撤销其收购要约
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答题卡