证券投资基金-57
A 基金募集
B 投资管理
C 基金销售
D 基金运营
A 建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗
B 保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递
C 系统数据应逐月备份并异地妥善存放
D 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
A 3
B 6
C 9
D 12
A 下降
B 上升
C 保持不变
D 先上升后下降
A 本期已实现收益
B 本期加权平均净值利润率
C 期末基金份额净值
D 净值增长指标
A 日报
B 周报
C 季报
D 年报
A 无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B 每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇
C 无差异曲线的位置越高,其上的投资组合带来的满意程度就越高
D 无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱
A 《证券投资基金法》
B 《证券法》
C 《证券投资基金运作管理办法》 D。《证券投资基金销售管理办法》
A 交易所及时电话通知,给予提醒
B 交易所将向监管部门专题汇报
C 直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D 移交稽查部门立案调查
A 上升
B 降低
C 不变
D 无规律变动
A 法律主体资格
B 投资者的地位
C 基金营运依据
D 基金营运规模
A 半强势有效市场
B 强势有效市场
C 弱势有效市场
D 无效市场
A 事前衡量
B 事后衡量
C 全面衡量
D 局部衡量
A 10
B 11
C 12
D 15
A 0.1%
B 0.25%
C 0.5%
D 0.75%
A 1个季度
B 半年以内
C 1年以上
D 10年以上
A 0.25%
B 0.33%
C 0.50%
D 1.5%
A 880
B 900
C 920
D 1000
A 中国证监会
B 基金托管人
C 基金注册登记机构
D 基金管理公司
A 5
B 8
C 10
D 15
A 选择性偏差
B 保守性偏差
C 过度自信
D 过分偏爱所持私人信息
A 实收资本
B 投资收益
C 当期损益
D 资本公积
A 指数化的投资策略
B 免疫和现金流匹配策略
C 积极的投资策略
D 债券互换
A 基金持仓股本规模
B 股票投资占基金净值的比例
C 债券投资占基金资产净值的比例
D 某行业投资占股票投资的比例
A 战略性资产配置
B 恒定混合策略
C 战术性资产配置
D 投资组合保险策略
A 高质量的公司债券不存在经营风险
B 在资产配置方案中,固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值
C 政府债券的规避风险为零,是债券组合的理想产品
D 与现金流匹配相比,多重免疫策略没有持续期的要求
A 投资基金规模
B 基金份额净值
C 市场供求关系
D 投资时间长短
A 正面型与负面型
B 稳健型与激进型
C 积极型与消极型
D 风险型与收益型
A 个人买卖债券的差价
B 个人买卖股票的差价
C 基金分配中获得的企业债券差价
D 基金分配中获得的股票红利
A 0.25%
B 0.33%
C 0.50%
D 1.5%
A 现金比例
B 资产比例
C 债券比例
D 股票比例
A 核准制
B 注册制
C 公司制
D 契约制
A 资产配置决策
B 制定投资政策
C 进行证券分析
D 修正投资组合
A 可能现金替代
B 禁止现金替代
C 可以现金替代
D 必须现金替代
A 境外投资顾问和境外托管人信息
B 投资交易信息
C 投资境外市场可能产生的风险信息
D 基金利润分配信息
A 价值类
B 非增长类
C 投机类
D 能源类
A 保护投资者利益
B 保证市场的公平、效率和透明
C 降低系统风险
D 推动基金业发展
A 弱势有效市场假设
B 半强势有效市场假设
C 强势有效市场假设
D 半弱势有效市场假设
A 每月
B 每个工作日
C 每周
D 每日
A 合法、合规性原则
B 全面性原则
C 独立性原则
D 适时性原则
A 基金资产总值
B 基金资产净值
C 基金份额净值
D 资金负债总值
A 特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度
B 特雷诺指数越小,基金的绩效表现越好
C 特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
D 特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
A 基金募集对象不固定
B 投资金额要求高
C 适宜中小投资者参与
D 必须接受监管部门的严格监管
A 华安创新
B 华安现金富利基金
C 南方积极配置基金
D 华夏上证50ETF
A 债券市场不是分割的
B 利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
C 投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
D 任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系
A 5%
B 8%
C 10%
D 15%
A 全球基金
B 国际基金
C 离岸基金
D 在岸基金
A 基金份额持有人
B 基金托管人
C 基金管理人
D 基金销售机构
A 只存在价值高估
B 既没价值高估,也没价值低估
C 只存在价值低估
D 既有高估,也有低估
A 99009.99
B 99009.90
C 99000
D 100000
A 政策性银行
B 中国人民银行
C 投资银行
D 商业银行
A T+1
B T+2
C T+3
D T+5
A 资产保管
B 资金清算
C 投资监督
D 会计核算和估值
A 历史数据法
B 情景综合分析法
C 因素分析法
D 预测分析法
A 净资产不低于2亿元人民币
B 在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C 管理证券投资基金5年以上
D 最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
A 50%
B 60%
C 70%
D 80%
A 股票股利
B 配股
C 现金
D 转股
A 严格授权控制
B 强化内部监察稽核控制
C 建立完善的岗位责任制度
D 建立完善的信息披露制度
A 份额面值
B 发售费用
C 托管费用
D 管理费用
A 契约型基金具有法人资格
B 契约型基金依据基金合同成立
C 契约型基金依据基金合同营运基金
D 契约型基金在设立上更为简单易行
A 二次项法
B 优化法
C 方差最小化法
D 分层抽样法
A 只注重股票的潜在增长性
B 既注重资本增值又注重当期收入
C 风险、收益介于成长型基金和收入型基金之间
D 以追求资本增值为基本目标
A 独立的理财顾问
B 基金超市
C 基金公司直销中心
D 保险公司
A 交易功能
B 提供投资资讯功能
C 交易清算、资金处理的功能
D 为基金投资人提供服务的功能
A 道—琼斯工业平均数
B 标准普尔500指数
C 金融时报指数
D 日经指数
A 基金份额持有人
B 基金管理人
C 基金托管人
D 基金销售机构
A 股票基金
B 债券基金
C 混合基金
D 货币市场基金
A 银行存款账户
B 结算备付金账户
C 交易所证券账户
D 银行间市场债券托管账户
A 有较大升值潜力的小公司股票
B 新兴行业股票
C 大盘蓝筹股
D 政府债券
A 《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
B 《交易型开放式指数基金业务实施细则》
C 《上市开放式基金业务规则》
D 《基金投资组合报告的编制及披露》
A 基金的投资交易
B 基金申购赎回
C 基金持有证券的上市公司行为
D 基金费用计提和支付
A 一般而言,当基金完全分散投资或高度分散,用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
B 一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好,但夏普指数可能很差
C 夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察,那些分散程度不高的组合,其夏普指数会较高
D 夏普指数与詹森指数给出的是单位风险的超额收益率,因而是一种比率衡量指标,而特雷诺指数给出的是差异收益率
A 申购新股的资金清算
B 增发新股的资金清算
C 回购交易的资金清算
D 支付基金相关费用的资金清算
A 签署基金合同
B 基金募集
C 基金运作
D 基金终止
A 基金的投资表现实际上反映了投资技巧和投资运气的综合影响
B 对绩效表现好坏的衡量涉及到比较基准的选择问题
C 投资目标、投资限制、操作策略、资产配置、风险水平上的不同往往使基金之间的绩效不可比
D 绩效衡量的一个隐含假设是基金本身的情况是稳定的
A 管理人报酬
B 销售服务费
C 交易费用
D 手续费返还
A 市场证券组合的β系数
B 无风险利率
C 市场证券组合的预期收益率
D 市场证券组合的标准差
A 估值频率
B 交易价格
C 价格操纵及滥估问题
D 估值方法的一致性及公开性
A 基金管理公司的董事长
B 基金管理公司的总经理、副总经理
C 基金管理公司的督察长
D 基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理
A 道氏理论
B 移动平均法
C 低市盈率法
D 股利贴现模型
A 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B 公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
C 公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权
D 公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
A 商业银行
B 证券公司
C 证券投资咨询机构 n专业基金销售机构
A 基金的投资管理
B 基金营销
C 基金估值
D 基金复核
A 估值计算方法错误
B 估值操作程序错误
C 估值系统参数设置错误
D 估值系统导人数据错误
A 投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定
B 健全投资决策授权制度
C 投资决策应当有充分的投资依据
D 建立投资风险评估与管理制度
A 基金份额上市交易公告书
B 年度报告
C 半年度报告
D 基金份额发售公告
A 汇率风险
B 国别风险
C 市场风险
D 流动性风险
A 弱势有效市场
B 强势有效市场
C 半强势有效市场
D 半弱势有效市场
A QDⅡ基金在披露相关信息时,可同时采用中、英文,并以中文为准,可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
B 投资境外市场可能产生的风险信息,包括境外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、信用风险等的定义、特征及可能发生的后果
C 所有的QDⅡ基金都应每周计算并披露一次净值信息
D QDⅡ基金的净值应在估值日后次日披露
A 低股利支付率
B 低市净率
C 低资产负债率
D 低市盈率
A 基金管理人
B 基金托管人
C 代表基金份额10%以上的基金份额持有人
D 基金管理公司董事会
A 基金份额持有人大会费用
B 处理与基金无关的事项发生的费用
C 基金合同生效前的费用
D 货币市场基金的销售服务费
A 组织拟订基金业自律规则和业务标准
B 草拟或审议证券投资基金业务有关规则
C 负责基金业务数据统计分析
D 组织影子定价和权证估值
A 服务性
B 专业性
C 持续性
D 适用性
A 场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
B 场外申购采用份额申购、份额赎回的方式
C 场外申购赎回ETF时,申购对价、赎回对价为现金
D 申购、赎回申请提交后不得撤销
A 基金的市场营销
B 基金资产的托管
C 基金份额的登记
D 基金的信息披露
A 保证基金资产的安全
B 保证基金资产的保值增值
C 依法处分基金财产
D 严守基金商业秘密
A 投资者无差异曲线在特殊情形下会相交
B 无差异曲线越低,其上的投资组合带来的满意程度就越高
C 同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
D 不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
A 证券公司
B 中国证券登记结算公司
C 基金管理公司
D 基金托管银行
A 申请
B 核准
C 发售
D 备案和公告
A 保本期
B 保本比例
C 赎回费
D 安全垫
A 是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
B 是指期末可供基金进行利润分配的金额
C 如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分
D 如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
A 电话服务中心
B “一对一”专人服务
C 互联网的利用
D 宣传手册的利用
A 信息的披露程度不同
B 投资者的期望收益不同
C 风险不同
D 性质不同
A 基金品种日益丰富
B 基金公司业务开始走向多元化
C 基金业市场营销和服务创新日益活跃
D 个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者
A 销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C 销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D 销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
A 买入并持有策略
B 恒定混合策略
C 投资组合保险策略
D 动态资产配置策略
A 市盈率法
B 市净率法
C 现金流折现法
D 经济价值对息税折旧摊销前利润法
A 预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期
B 流动性偏好理论认为流动溢价的存在使收益率曲线向右下方倾斜
C 预期理论可以划分为完全预期理论与有偏预期理论两类
D 集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴,但并不承认风险补贴也一定随期限增长而增加,而是取决于不同期限范围内资金的供求平衡
A 算术平均收益率要小于几何平均收益率
B 时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响
C 时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
D 简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
A 基金财务指标
B 基金净值表现
C 基金投资组合报告
D 管理人报告
A 历史数据法
B 情景综合分析法
C 因素分析法
D 利益最大化法
A 证券组合管理者只求获得市场平均的收益水平
B 证券组合管理者会选择积极进取的态度
C 证券组合管理者会选择消极保守的态度
D 证券组合管理者会努力寻找价格偏离价值的证券
A 制定《投资人权益须知》
B 建立科学的基金产品评价体系
C 加强对宣传推介材料制作和发放的控制
D 建立异常交易的监控、记录和报告制度
A 假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升
B 假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变
C 投资组合保险策略要求的市场流动性小
D 当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时,风险资产的投资比例也随之提高
A 政策性银行
B 商业银行
C 证券投资咨询机构
D 证券公司
A 发行人种类
B 发行人的信用度
C 提前赎回等其他条款
D 到期期限