1. 
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

2. 
将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。

3. 
普通开放式基金份额属于( )。

4. 
行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。

5. 
证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( )。

6. 
通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。

7. 
随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。

8. 
根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。

9. 
目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

10. 
下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。

11. 
QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。

12. 
2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司( )获中国证监批准正式成立。

13. 
2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。

14. 
当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( )趋势。

15. 
股票实质上代表了股东对股份公司的( )。

16. 
( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

17. 
下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。

18. 
下列关于股票清算价值的说法中，正确的是( )。

19. 
在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( )。

20. 
通常情况下，股票的账面价值( )股票价格。

21. 
股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。

22. 
将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )。

23. 
按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在( )。

24. 
下列各项中，不属于境外上市外资股的是( )。

25. 
下列各项中，不属予记账式债券的特征是( )。

26. 
凭证式债券是债权人认购债券的( )。

27. 
提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次 计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。

28. 
用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。

29. 
贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。

30. 
以利率逐年累进方法计息的债券称为( )。

31. 
下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是( )。

32. 
附有交换条款的债券是指( )。

33. 
在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。

34. 
20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。

35. 
我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是( )。

36. 
下列关于实物国债的说法中，正确的是( )。

37. 
被称为“金边债券”的是( )。

38. 
债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为( )。

39. 
附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者( )。

40. 
下列关于国际债券的说法中，错误的是( )。

41. 
发行亚洲债券的主要目的是( )。

42. 
我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成立。

43. 
开放式基金的销售机构不包括( )。

44. 
基金变更不包括( )。

45. 
下列关于股票基金的说法中，错误的是( )。

46. 
1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于( )。

47. 
基金清算账册以及有关文件由( )来保存。

48. 
目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照( )的比例计提基金管理费。

49. 
契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。

50. 
投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至( )。

51. 
下列各项中，不属于信息披露内容的是( )。

52. 
当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。

53. 
在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是( )。

54. 
下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )。

55. 
沪深300指数每次调整的比例定为不超过( )。

56. 
加权股价指数不包括( )。

57. 
只有当证券投资的名义收益率( )通货膨胀率时，投资者才有实际收益。

58. 
投资者刘小明买了1张年利率为10％的国债，其名义收益率为l0％。若1年中通货膨胀率为5％，则干也的实际收益率为( )。

59. 
( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。

60. 
由证券公司办理的证券发行称为( )。

61. 
证券是指( )。

62. 
机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有( )。

63. 
股票发行的定价方式有( )。

64. 
广义的有价证券包括( )。

65. 
下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有( )。

66. 
金融互换包括( )。

67. 
商品证券是证明持有人有商品( )的凭证。

68. 
下列关于证券的说法中，正确的有( )。

69. 
银行证券是货币证券的一种，它主要包括( )。

70. 
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有( )。

71. 
在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。

72. 
证券业协会的主要职责有( )。 

73. 
社会保障基金的资金来源有( )。

74. 
所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为( )等不同类别。

75. 
20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了( )。

76. 
2005年10月，全国人大修订了( )，并于2006年1月i日实施。

77. 
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。

78. 
股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有( )。

79. 
下列关于股利政策的说法中，正确的有( )。

80. 
普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。

81. 
优先股票的特征主要有( )。

82. 
下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有( )。

83. 
债券的有价证券属性主要表现为( )。

84. 
下列各项中，属于垃圾债券的特点有( )。

85. 
根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )。

86. 
下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有( )。

87. 
下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有( )。 

88. 
下列各项中，属于非流通国债特征的有( )。

89. 
我国从l994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。

90. 
一般来说，国债的发行方式有( )。

91. 
下列各项中，属于公司债券特征的有( )。

92. 
下列各项中，属于公司债券范畴的有( )。

93. 
下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有( )。

94. 
下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有( )。

95. 
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有( )。

96. 
下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有( )。

97. 
下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有( )。

98. 
下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（）。

99. 
金融期货的主要交易制度有( )。 

100. 
下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )。

101. 
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( )

102. 
证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 ( )

103. 
证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 ( )

104. 
证券市场是财产权利直接交换的场所。 ( )

105. 
证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。

106. 
场外市场是指在证券交易所外的市场。 ( )

107. 
场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。 ( )

108. 
股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。 ( )

109. 
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。 ( )

110. 
普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 ( )

111. 
风险性、流动性是股票最基本的特征。 ( )

112. 
股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。 ( )

113. 
普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。 ( )

114. 
在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。 ( )

115. 
证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。 ( )

116. 
债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。 ( )

117. 
固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 ( )

118. 
债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。 ( )

119. 
按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。 ( )

120. 
凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。 ( )

121. 
按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。 ( )

122. 
流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资看可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。 ( )

123. 
按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。 ( )

124. 
公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用还款后才能再使用。 ( )

125. 
欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。 ( )

126. 
扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。 ( )

127. 
欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 ( )

128. 
我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。 ( )

129. 
以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。 ( )

130. 
证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。 ( )

131. 
ETF和LOF的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回。 ( )

132. 
基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。 ( )

133. 
开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 ( )

134. 
金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。 ( )

135. 
金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。 ( )

136. 
看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。 ( )

137. 
认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。 ( )

138. 
认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。 ( )

139. 
根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。 ( )

140. 
避开直接发行股票与债券的法德要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。 ( )

141. 
附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 ( )

142. 
根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。 ( )

143. 
无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。( )

144. 
全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托——代理关系。 ( )

145. 
询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。 ( )

146. 
证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。 ( )

147. 
承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。 ( )

148. 
我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。 ( )

149. 
中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。 ( )

150. 
股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。 ( )

151. 
投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。 ( )

152. 
一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 ( )

153. 
利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。 ( )

154. 
普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。 ( )

155. 
不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。 ( )

156. 
自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。 ( )

157. 
我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。 ( )

158. 
会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。( )

159. 
从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。 ( )

160. 
货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )