期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法(三)
(总分100, 做题时间90分钟)
一、单项选择题
1. 
在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是______。
  • A.期货交易所 
  • B.中国证监会 
  • C.中国期货业协会 
  • D.商务部
A  B  C  D  
2. 
申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件不包括______。
  • A.具有期货从业人员资格 
  • B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 
  • C.通过中国证监会认可的资质测试 
  • D.具有从事期货业务2年以上经验
A  B  C  D  
3. 
期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起______工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
  • A.5个 
  • B.10个 
  • C.15个 
  • D.30个
A  B  C  D  
4. 
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的______。
  • A.5% 
  • B.10% 
  • C.20% 
  • D.30%
A  B  C  D  
5. 
期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起______内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
  • A.1个月 
  • B.2个月 
  • C.3个月 
  • D.6个月
A  B  C  D  
6. 
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员______。
  • A.予以警告，并处以1万元以下罚款 
  • B.予以警告，并处以3万元以下罚款 
  • C.予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款 
  • D.予以警告，并处以3万元以上5万元以下罚款
A  B  C  D  
7. 
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得______核准的任职资格。
  • A.中国证监会 
  • B.中国期货业协会 
  • C.国家工商总局 
  • D.中国银监会
A  B  C  D  
8. 
申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务______以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于______。
  • A.2年；3年 
  • B.3年；2年 
  • C.3年；5年 
  • D.2年；5年
A  B  C  D  
9. 
申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括______。
  • A.具有期货从业人员资格 
  • B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 
  • C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格 
  • D.具有从事期货业务2年以上经验
A  B  C  D  
10. 
在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职______以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
  • A.3年 
  • B.5年 
  • C.6年 
  • D.8年
A  B  C  D  
11. 
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾______的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
  • A.2年 
  • B.3年 
  • C.5年 
  • D.8年
A  B  C  D  
12. 
因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾______的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
  • A.2年 
  • B.3年 
  • C.4年 
  • D.5年
A  B  C  D  
13. 
除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由______依法核准。
  • A.中国证监会 
  • B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构 
  • C.期货公司住所地的中国证监会派出机构 
  • D.中国期货业协会
A  B  C  D  
14. 
期货公司营业部负责人的任职资格由______依法核准。
  • A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 
  • B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 
  • C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 
  • D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
A  B  C  D  
15. 
申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于______的声明。
  • A.自有资产 
  • B.合法性 
  • C.公正性 
  • D.独立性
A  B  C  D  
16. 
申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向______提出申请。
  • A.期货公司住所地的中国证监会派出机构
  • B.营业部所在地的中国证监会派出机构 
  • C.拟任职人员所在地的工商行政管理机构
  • D.中国期货业协会
A  B  C  D  
17. 
申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括______。
  • A.申请书 
  • B.任职资格申请表 
  • C.身份、学历、学位证明 
  • D.2名推荐人的书面推荐意见
A  B  C  D  
18. 
申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括______。
  • A.任职资格申请表 
  • B.资质测试合格证明 
  • C.期货从业人员资格证书 
  • D.身份、学历、学位证明
A  B  C  D  
19. 
期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起______工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
  • A.5个 
  • B.10个 
  • C.20个 
  • D.30个
A  B  C  D  
20. 
期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起______工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
  • A.2个 
  • B.3个 
  • C.5个 
  • D.10个
A  B  C  D  
21. 
期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前______工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
  • A.3个 
  • B.5个 
  • C.10个 
  • D.15个
A  B  C  D  
22. 
期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起______工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
  • A.2个 
  • B.5个 
  • C.7个 
  • D.10个
A  B  C  D  
23. 
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起______工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
  • A.2个 
  • B.3个 
  • C.5个 
  • D.7个
A  B  C  D  
24. 
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年______向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
  • A.第一季度 
  • B.第二季度 
  • C.第三季度 
  • D.第四季度
A  B  C  D  
25. 
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过______。
  • A.1个月 
  • B.3个月 
  • C.5个月 
  • D.6个月
A  B  C  D  
26. 
期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在______工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
  • A.2个 
  • B.5个 
  • C.10个 
  • D.15个
A  B  C  D  
27. 
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起______工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
  • A.2个     
  • B.3个 
  • C.5个 
  • D.10个
A  B  C  D  
28. 
期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员______。
  • A.进行监管谈话，出具警示函 
  • B.采取强制措施 
  • C.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款 
  • D.给予撤销期货从业资格的处分
A  B  C  D  
29. 
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计______被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
  • A.2次 
  • B.3次 
  • C.4次 
  • D.5次
A  B  C  D  
30. 
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为______。
  • A.不适当人选 
  • B.不合规人选 
  • C.不能接受人选 
  • D.不敬业人选
A  B  C  D  
31. 
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起______内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
  • A.2年 
  • B.3年 
  • C.5年 
  • D.7年
A  B  C  D  
二、多项选择题
32. 
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定目的有______。
  • A.规范期货公司运作 
  • B.规范期货从业人员的执业行为 
  • C.防范经营风险 
  • D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
A  B  C  D  
33. 
下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有______。
  • A.认真执行董事会决议 
  • B.有效执行公司制度 
  • C.防范和化解经营风险 
  • D.确保经营业务的稳健运行
A  B  C  D  
34. 
期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?______
  • A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 
  • B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 
  • C.未按规定对离任人员进行离任审计 
  • D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
A  B  C  D  
35. 
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?______
  • A.未按规定履行职责 
  • B.违规兼职或者未按规定报告兼职情况 
  • C.未按规定参加业务培训 
  • D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
A  B  C  D  
36. 
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?______
  • A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 
  • B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 
  • C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 
  • D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
A  B  C  D  
37. 
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据______制定的。
  • A.《期货公司管理办法》 
  • B.《公司法》 
  • C.《期货交易管理条例》 
  • D.《期货从业人员管理办法》
A  B  C  D  
38. 
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的______。
  • A.总经理、副总经理 
  • B.财务负责人 
  • C.首席风险官 
  • D.营业部负责人
A  B  C  D  
三、判断是非题
39. 
推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起5年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
正确  错误
40. 
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
正确  错误
答题卡