证券市场基本法律法规-60
(总分100, 做题时间90分钟)
组合型选择题
1. 
下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有______。
Ⅰ．客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
Ⅱ．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
Ⅲ．客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易
Ⅳ．客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施
A Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅲ
2. 
下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有______。
Ⅰ．公司向发起人发行的股票，可以为不记名股票
Ⅱ．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
Ⅲ．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
Ⅳ．公司向法人发行的股票，不得另立户名
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ
D Ⅲ Ⅳ
3. 
董事会的每届任期可以是______。
Ⅰ．1年 Ⅱ．2年 Ⅲ．3年 Ⅳ．4年
A Ⅰ Ⅲ
B Ⅰ Ⅱ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
4. 
下列属于有限责任公司高级管理人员的有______。
Ⅰ．经理 Ⅱ．副经理
Ⅲ．监事 Ⅳ．财务负责人
A Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B Ⅲ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
5. 
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有______。
Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
A Ⅰ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅳ
6. 
下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有______。
Ⅰ．向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
Ⅱ．其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为拒绝转让
Ⅲ．同意的股东应当购买该转让的股权
Ⅳ．经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
A Ⅰ Ⅳ
B Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ
D Ⅱ Ⅲ
7. 
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有______。
Ⅰ．责令改正，给予警告
Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ
8. 
证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有______。
Ⅰ．取消资格 Ⅱ．认定为不适当人选Ⅲ．责令停止职权 Ⅳ．监管谈话
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
9. 
下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有______。
Ⅰ．承销未经核准的证券
Ⅱ．进行虚假或误导投资者的广告
Ⅲ．未按承诺价格承销证券
Ⅳ．在承销过程中披露的信息有虚假记载
A Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ Ⅳ
10. 
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的______对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
Ⅰ．会计师事务所 Ⅱ．人民检察院 Ⅲ．人民法院 Ⅳ．审计事务所
A Ⅰ Ⅳ
B Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ
D Ⅱ Ⅲ
11. 
证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有______。
Ⅰ．具有证券经纪业务资格
Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ
D Ⅱ Ⅳ
12. 
证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有______。
Ⅰ．从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
Ⅱ．账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态
正常
Ⅲ．信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录
Ⅳ．资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
13. 
除______情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ．为客户进行融资融券交易的结算
Ⅱ．收取客户应当归还的资金、证券
Ⅲ．收取客户应当支付的利息、费用、税款
Ⅳ．按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
14. 
下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有______。
Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元
Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度
Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅳ
15. 
下列选项中，属于操纵市场的行为的有______。
Ⅰ．利用信息优势联合操纵证券交易价格
Ⅱ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量
Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
Ⅳ．集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
16. 
在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有______。
Ⅰ．按合同约定承担投资风险
Ⅱ．保证委托资产来源合法
Ⅲ．按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
Ⅳ．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
17. 
证券公司应当______，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
Ⅰ．建立健全证券经纪业务管理制度
Ⅱ．对证券经纪业务实施集中统一管理
Ⅲ．建立健全证券监督业务管理制度
Ⅳ．防范公司与客户之间的利益冲突
A Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
18. 
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括______。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
19. 
下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有______。
Ⅰ．股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
Ⅱ．记名股票，由必须股东以背书方式转让
Ⅲ．无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力
Ⅳ．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
A Ⅰ Ⅳ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ
20. 
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括______。
Ⅰ．集合资产管理计划说明书
Ⅱ．资产托管协议
Ⅲ．合规总监的合规审查意见
Ⅳ．风险揭示书
A Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
21. 
下列选项中，业务集中度包括______。
Ⅰ．向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例
Ⅱ．单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例
Ⅲ．接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例
Ⅳ．单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例
A Ⅱ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅲ Ⅳ
22. 
下列关于基金财产的说法，正确的有______。
Ⅰ．基金财产的债务由基金财产本身承担
Ⅱ．基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
Ⅲ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
Ⅳ．基金财产属于其清算财产
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅱ Ⅳ
C Ⅰ Ⅲ
D Ⅱ Ⅲ
23. 
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有______。
Ⅰ．以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
Ⅱ．指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款
Ⅲ．告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
Ⅳ．以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
A Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅱ Ⅳ
24. 
下列选项中，属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表现有______。
Ⅰ．交易行为的自主性 Ⅱ．选择交易方式的自主性
Ⅲ．选择交易品种、价格的自主性 Ⅳ．交易时间的自主性
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅳ
25. 
下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有______。
Ⅰ．控股股东 Ⅱ．董事长
Ⅲ．实际控制人 Ⅳ．监事会主席
A Ⅰ Ⅲ
B Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅳ
D Ⅲ Ⅳ
26. 
证券经纪业务的特点包括______。
Ⅰ．证券经纪商的中介性 Ⅱ．业务对象的广泛性
Ⅲ．客户资料的保密性 Ⅳ．客户指令的权威性
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
27. 
客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括______。
Ⅰ．融资融券业务申请表
Ⅱ．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
Ⅲ．融资融券担保品证明
Ⅳ．客户具有支配权的资产证明
A Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
28. 
承销商应当保留______等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
Ⅰ．推介 Ⅱ．定价 Ⅲ．配售 Ⅳ．披露
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ Ⅳ
29. 
全国银行间市场买断式回购的______由交易双方确定。
Ⅰ．首期交易净价 Ⅱ．到期交易净价
Ⅲ．回购债券数量 Ⅳ．债券面值
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ Ⅳ
30. 
证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照______的有关规定，进行行政处罚。
Ⅰ．《证券法》 Ⅱ．《证券投资基金法》
Ⅲ．《证券公司监督管理条例》 Ⅳ．《刑法》
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
31. 
下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有______。
Ⅰ．退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失
Ⅱ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅲ．由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A Ⅰ Ⅲ
B Ⅰ Ⅱ
C Ⅲ Ⅳ
D Ⅱ Ⅳ
32. 
证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明______。
Ⅰ．联系人姓名 Ⅱ．联系电话
Ⅲ．机构名称 Ⅳ．地址
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
33. 
诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有______。
Ⅰ．真实 Ⅱ．准确 Ⅲ．公正 Ⅳ．规范
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
34. 
客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有______。
Ⅰ．委托记录 Ⅱ．交易记录 Ⅲ．资金余额 Ⅳ．证券经纪人证书编号
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅲ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅳ
35. 
下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有______。
Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责
Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务
Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档
A Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ Ⅳ
36. 
证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括______。
Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ．向投资人承诺证券、期货投资收益
A Ⅲ Ⅳ
B Ⅱ Ⅳ
C Ⅰ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
37. 
下列关于客户资产保护的说法，正确的有______。
Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ．指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
Ⅲ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
Ⅳ．指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅲ
C Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ
38. 
下列关于证券公开发行的说法，正确的有______。
Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行
Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行
Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告的方式
A Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ
C Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅲ
39. 
上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有______。
Ⅰ．公司的经营方针的重大变化
Ⅱ．公司重大的购置财产的决定
Ⅲ．公司的1/3董事发生变动
Ⅳ．持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
40. 
下列属于我国《公司法》规范对象的有______。
Ⅰ．合伙企业 Ⅱ．有限责任公司
Ⅲ．股份有限公司 Ⅳ．个体工商户
A Ⅰ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ
C Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
41. 
公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任有______。
Ⅰ．对其直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑
Ⅱ．对其直接责任人员，处5年以下有期徒刑
Ⅲ．对其直接负责的主管人员，单处2万元以上20万元以下罚金
Ⅳ．对其直接责任人员，并处1万元以上10万元以下罚金
A Ⅰ Ⅲ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ
D Ⅰ Ⅱ Ⅳ
42. 
下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有______。
Ⅰ．提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点
Ⅱ．提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度
Ⅲ．提示客户应妥善保管信用账户卡
Ⅳ．提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司不会相应调高融资利率或融券费率
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅳ
43. 
下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有______。
Ⅰ．代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败
Ⅱ．代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
Ⅲ．代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
Ⅳ．代销、包销期限最长不得超过90日
A Ⅰ Ⅱ
B Ⅰ Ⅳ
C Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
44. 
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立______。
Ⅰ．融资专用资金账户
Ⅱ．融券专用证券账户
Ⅲ．客户信用交易担保证券账户
Ⅳ．信用交易证券交收账户
A Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
45. 
集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有______。
Ⅰ．集合计划的推广期限
Ⅱ．集合计划的管理期限
Ⅲ．集合计划的目标规模
Ⅳ．集合计划存续期间，委托人的参与和退出
A Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
46. 
非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有______。
Ⅰ．处5年以下有期徒刑
Ⅱ．并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
Ⅲ．数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ．数额巨大或者有其他严重情节的，单处5万元以上50万元以下罚金
A Ⅱ Ⅳ
B Ⅱ Ⅲ
C Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ
47. 
下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有______。
Ⅰ．股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等
Ⅱ．同种类的每一股份应当具有同等权利
Ⅲ．同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同
Ⅳ．任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
A Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅱ
C Ⅲ Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅳ
48. 
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有______。
Ⅰ．最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
Ⅱ．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
Ⅲ．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
Ⅳ．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
49. 
客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有______。
Ⅰ．现金 Ⅱ．上市证券 Ⅲ．央行票据 Ⅳ．企业债券
A Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅱ Ⅳ
50. 
证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括______。
Ⅰ．募集资金规模在50亿元人民币以下 Ⅱ．客户人数在200人以下
Ⅲ．证券公司主管人员担任计划管理人 Ⅳ．单个客户参与金额不低于100万元人民币
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答题卡