证券市场基本法律法规-68
(总分100, 做题时间90分钟)
单项选择题
1. 
投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少______，应当按规定进行报告和公告。
A 3%
B 5%
C 10%
D 15%
2. 
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当如前述进行书面报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告后______日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A 1
B 2
C 3
D 4
3. 
按照《证券法》的规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，______必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。
A 收购人
B 被收购公司的股东
C 被收购公司
D 中介机构
4. 
以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在______日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告。
A 3
B 5
C 10
D 15
5. 
采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到______时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A 20%
B 30%
C 40%
D 50%
6. 
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的______个月内不得转让。
A 3
B 6
C 9
D 12
7. 
未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是______。
A 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B 处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
8. 
收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是______。
A 责令改正，给予警告
B 情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C 给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任
D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以2万元以上20万元以下的罚款
9. 
证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是______。
A 责令改正，给予警告
B 有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C 没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款
D 违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
10. 
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是______。
A 有违法所得的，没收违法所得，并处以20万元以上60万元以下的罚款
B 责令改正
C 情节严重的，撤销相关业务许可
D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
11. 
基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是______。
A 对基金经营人进行监督
B 按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
C 保管基金资产
D 分享基金财产收益
12. 
根据我国《证券投资基金法》的规定，下列选项中，______不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。
A 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
B 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
13. 
______是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A 基金份额持有人
B 基金管理人
C 基金投资者
D 基金托管人
14. 
除依法设立的商业银行之外，其他金融机构担任基金托管人的，由______核准。
A 国务院证券监督管理机构
B 证券交易所
C 国务院银行业监督管理机构
D 证券业协会
15. 
我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括______。
A 分享基金财产收益
B 参与分配清算后的剩余基金财产
C 按照规定要求召开基金份额持有人大会
D 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
16. 
我国《证券投资基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额______以上的基金份额持有人有权自行召集。
A 5%
B 8%
C 10%
D 20%
17. 
下列选项中，______不是基金份额持有人必须承担的义务。
A 承担基金亏损或终止的全部责任
B 缴纳基金认购款项及规定的费用
C 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D 遵守基金契约
18. 
与非公募基金相比，公募基金具有的特点是______。
A 投资风险较高
B 投资活动所受到的限制和约束少
C 基金募集对象不固定
D 采取非公开方式发售
19. 
可以查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额的情形是______。
A 投资人背负债务
B 基金销售机构面临资金困难
C 基金销售支付机构面临破产危险
D 基金份额登记机构进行清算
20. 
按照交易标的不同，期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是______。
A 农产品期货
B 有色金属期货
C 能源期货
D 国债期货
21. 
以______为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A 市场债券期货
B 国债期货
C 市场债券指数期货
D 金融债券期货
22. 
以货币为标的物的期货合约是______。
A 商品期货
B 金融期货
C 利率期货
D 外汇期货
23. 
下列不属于期货交易所职责的是______。
A 期货交易所负责人任免
B 安排期货合约上市
C 保证期货合约的履行
D 监督期货交割
24. 
设立期货交易所，负责审批的机构是______。
A 发改委
B 国务院期货监督管理机构
C 中国期货业协会
D 银监会
25. 
关于期货交易所，下列说法错误的是______。
A 以营利为目的
B 按照其章程的规定实行自律管理
C 以其全部财产承担民事责任
D 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定
26. 
期货交易所的负责人由______任免。
A 中国证券业协会
B 中国期货业协会
C 国务院期货监督管理机构
D 银监会
27. 
申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于______。
A 30%
B 50%
C 75%
D 85%
28. 
下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是______。
A 期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务
B 期货公司只能申请从事境内期货经纪业务
C 期货公司业务实行许可制度
D 期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务
29. 
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的______。
A 25%
B 30%
C 35%
D 40%
30. 
证券公司停业、解散或者破产的，应当经______批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
A 国务院证券监督管理机构
B 财政部管理机构
C 中国银监会审批机构
D 中国证监会审批机构
31. 
国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起______个月做出批准或者不予批准的书面决定。
A 1
B 2
C 3
D 4
32. 
关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是______。
A 证券公司可以设独立董事
B 证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
C 证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务
D 证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
33. 
我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由______担任。
A 董事长
B 总经理
C 监事
D 独立董事
34. 
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是______。
A 证券公司的合规负责人
B 证券公司的合规部
C 证券公司的证券安全监管负责人
D 证券公司的董事会
35. 
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起______个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A 1
B 3
C 5
D 7
36. 
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起______个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A 2
B 3
C 5
D 7
37. 
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起______个交易日内报证券交易所备案。
A 1
B 2
C 3
D 5
38. 
证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定______，以每个客户的名义单独立户管理。
A 登记结算公司
B 商业银行
C 证券交易所
D 证券公司
39. 
下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是______。
A 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B 客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C 证券公司借用客户资金，30日内还清
D 客户支付与证券交易有关的税款
40. 
我国《证券公司监督管理条例》规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以______的名义单独立户管理。
A 所有客户
B 每个客户
C 证券公司
D 商业银行
答题卡