证券市场基本法律法规-55
1.下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是______。
A 未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
B 证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历
C 具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民
D 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
2.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括______。
A 直投基金认缴承诺书
B 集合资产管理风险揭示书
C 集合资产管理计划说明书
D 集合资产管理合同文本
3.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币______元。
A 100万
B 300万
C 500万
D 1亿
4.下列选项中，说法不正确的是______。
A 收购人可以再在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约
B 发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量
C 对有关董事、监事的报酬事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章
D 申请可转换为股票的公司债券上市交易，申请公司应当报送保荐人出具的上市保荐书
5.对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的______。
A 业务集中制度
B 业务统一制度
C 业务隔离制度
D 业务分散制度
6.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司______。
A 在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户
B 在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
C 注销证券账户和资金账户
D 同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构
7.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为______。
A 证券分析师
B 证券咨询师
C 理财师
D 证券投资顾问
8.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以______的罚款。
A 非法融资融券等值以下
B 非法融资融券等值以上
C 3万元以上30万元以下
D 10万元以上30万元以下
9.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满______后自动失效。
A 1年
B 18个月
C 2年
D 3年
10.下列选项中，说法正确的是______。
A 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定
B 对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外
C 有限责任公司的股东可以用劳务出资
D 设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下
11.公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于______家。
A 10
B 15
C 20
D 30
12.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币______万元。
A 1
B 3
C 5
D 10
13.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括______。
A 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
14.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括______。
A 客户财产与收入状况
B 客户的家庭情况
C 证券投资经验
D 投资需求与风险偏好
15.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由______存管。
A 第三方存管机构
B 证券公司
C 中央银行
D 证监会
16.下列选项中，说法正确的是______。
A 分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任
B 受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务
C 股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名
D 证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
17.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以______的罚款。
A 10万元以上50万元以下
B 20万元以上50万元以下
C 30万元以上100万元以下
D 10万元以上100万元以下
18.关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是______。
A 按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B 按照约定辅助客户作出投资决策
C 直接或间接获取经济利益的经营活动
D 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
19.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以______的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
A 5万元以上10万元以下
B 3万元以上10万元以下
C 5万元以上15万元以下
D 5万元以上20万元以下
20.______可以作为并购重组支付手段。
A 优先股
B 普通股
C 绩优股
D 蓝筹股
21.证券公司应当自每一会计年度结束之日起______内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A 3个月
B 半年
C 4个月
D 1个月
22.下列选项中，说法不正确的是______。
A 股东按照认缴的出资比例分取红利
B 公司成立后，股东不得抽逃出资
C 证券承销协议应载明违约责任
D 公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
23.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用______。
A 《证券基金投资法》
B 《证券投资基金销售管理办法》
C 《保险法》
D 《证券法》
24.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有______年以上证券白营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A 1
B 2
C 3
D 5
25.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以______的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A 5万元以上10万元以下
B 3万元以上10万元以下
C 5万元以上20万元以下
D 5万元以上30万元以下
26.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是______。
A 责令改正，给予警告
B 情节严重的，撤销相关业务许可
C 处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
27.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立______。
A 信用证券账户
B 信用资金台账
C 信用交易担保资金账户
D 实名信用资金账户
28.下列选项中，说法正确的是______。
A 客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令
B 中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理
C 证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
D 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告
29.用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是______。
A 融券专用证券账户
B 客户信用交易担保证券账户
C 信用交易证券交收账户
D 客户信用交易担保资金账户
30.中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券的申请材料之日起______个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A 5
B 10
C 15
D 20
31.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，______可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
A 证券交易所
B 证券公司
C 中国证监会
D 中国人民银行
32.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满______以上。
A 3个月
B 半年
C 1年
D 2年
33.证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的______时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。
A 25%
B 30%
C 50%
D 65%
34.下列选项中，说法不正确的是______。
A 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
B 证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
C 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D 证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后
35.下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是______。
A 情节严重的，处5年以上有期徒刑
B 情节严重的，处以拘役
C 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D 单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
36.某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是______。
A 1万元
B 10万元
C 200万元
D 1000万元
37.对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是______。
A 非法募集资金金额的3%
B 非法募集资金金额的10%
C 20万元
D 200万元
38.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括______。
A 情节严重的，对单位判处罚金
B 情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑
C 情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金
D 情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处15年有期徒刑
39.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是______。
A 商业银行
B 证券交易所
C 期货经纪公司
D 证监会
40.下列选项中，说法正确的是______。
A 客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
B 证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性
C 上海证券交易所规定，因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整后3个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告调整情况
D 深圳证券交易所规定，每个会计年度结束后3个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见