1. 
（　　）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 

2. 
（　　）不是证券经纪商应发挥的作用。 

3. 
证券营业部的通讯设备管理包括（　　）。 

4. 
根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（　　）%。 

5. 
根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（　　）情形时，其配股的申请不予批准。 

6. 
（　　）不是金融衍生工具。 

7. 
证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（　　）? 

8. 
证券经纪业务的其他风险包括（　　）等。 

9. 
证券服务部筹建期为（　　）个月。 

10. 
（　　）不属于上市后的证券存管业务。 

11. 
证券交易风险的制度管理包括（　　） 

12. 
在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（　　） 

13. 
为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （　　） 的规定。 

14. 
根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（　　）。 

15. 
证券经营机构的自营业务的特点之一是（　　）。 

16. 
设某一会员（T-1）日结算头寸余额为8940.5万元,(T-1)日清算应收(付)金额为348.7万元,T日存款为56.2万元,T日提款为47.9万元.请计算该会员T日结算头寸余额.
 

17. 
上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：（　　）交易数量必须是(1手为1000元面额国债)及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。 

18. 
目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（　　）。 

19. 
以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（　　）以取得一定资金的行为。 

20. 
证券营业部客户资金管理的主要内容包括（　　）。 

21. 
目前，我国证券交易所采用的是（　　）模式。 

22. 
证券营业部的损益管理大致包括（　　）。 

23. 
（　　）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。 

24. 
董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（　　）天公布召开股东大会的通知。 

25. 
证券营业部对员工的要求主要包括（　　）。 

26. 
证券营业部的通讯设备管理包括：（　　）  

27. 
上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（　　）内编制完成中期报告。 

28. 
《刑法》第（　　）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。 

29. 
设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.
 

30. 
证券交易风险的自律管理包括（　　） 

31. 
（　　）不是证券公司的监督检查机构。 

32. 
在三级清算模式中，（　　）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。 

33. 
下面的（　　）不属于证券交易特征。 

34. 
赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（　　）。 

35. 
（　　）不是经纪商的权利与义务。 

36. 
证券的回购交易实际是一种以（　　）为抵押品拆借资金的信用行为。 

37. 
上市公司应当在配股缴款结束后（　　）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。 

38. 
证券交易的风险防范通常可从（　　）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 

39. 
清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付（　　），并不发生财产实际转移。 

40. 
中国证监会于（　　）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。 

41. 
（　　）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。 

42. 
证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（　　）内有效。 

43. 
对于（　　）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。 

44. 
根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（　　）证券。 

45. 
标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（　　）折合相加而成。 

46. 
若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（　　）向证券交易所提出延期申请。 

47. 
证券营业部的设备管理主要包括（　　）。 

48. 
证券交易风险的监察包括（　　） 

49. 
公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（　　）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 

50. 
在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（　　）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 

51. 
证券营业部经营管理一般包括（　　）  

52. 
有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了（　　）。 

53. 
证券的柜台自营买卖比较分散，通常（　　）。 

54. 
所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（　　）。 

55. 
上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（　　）刊登召开股东大会通知。 

56. 
根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（　　）%。 

57. 
准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 

58. 
按照（　　）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 

59. 
（　　）形式不属于自助委托。 

60. 
证券营业部的损益管理大致包括（　　）等。 

61. 
目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（　　）。 

62. 
证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（　　）。 

63. 
上市公司的年度报告延期最长不得超过（　　）。 

64. 
按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（　　） 

65. 
证券营业部电脑的软件管理包括（　　）。 

66. 
中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在（　　）内不再受理筹建申请。 

67. 
证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（　　），以加强宏观经济管理。 

68. 
工作地的接地电阻应小于（　　）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（　　）欧姆。 

69. 
证券营业部员工的培训大体可分（　　）。 

70. 
（　　）不属于股票交易中的竞价方式。 

1. 
交易系统故障业务应急方案的指导原则包括（　　）。 

2. 
在我国，根据交易席位的报盘方式，有（　　）。 

3. 
证券营业部同投资者之间的资金清算有（　　）操作方式。 

4. 
证券交易风险的自律管理主要包括（　　）等方面内容。 

5. 
在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（　　）。 

6. 
证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（　　）。 

7. 
证券回购清算的特点是（　　）。这是由回购交易的自身特性所决定的。 

8. 
证券交易风险的监察主要包括（　　）、（　　）和（　　）等方面的内容。 

9. 
在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（　　） 

10. 
在证券经纪关系中，客户是（　　）。 

11. 
上市公司将年度报告备置于（）.
 

12. 
建立上市公司信息公开制度的目的是要保证信息的（） 

13. 
我国现行的委托买卖指令有（） 

14. 
上市公司年度报告种公司简况主要包括（） 

15. 
按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（　　）项目。 

16. 
证券的柜台自营买卖（　　）。 

17. 
下面的陈述中（　　）是正确的。 

18. 
证券清算中，（　　）。 

19. 
根据国家法律法规规定，下列（　　）不得开立股票帐户。 

20. 
我国禁止将回购资金用于（　　） 

21. 
证券交易所竞价的结果有（　　）的可能。 

22. 
营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（　　）。 

23. 
营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（　　）。 

24. 
按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（　　）项目。 

25. 
上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是（　　）。 

26. 
根据有关规定，如果（　　） 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 

27. 
根据有关规定，（　　）属于内幕人员。 

28. 
投资者发出委托指令的形式有（　　）。 

29. 
禁止任何金融机构以（　　）等方式从事证券回购交易。 

30. 
风险准备金提存的用途主要为（　　）。 

31. 
证券清算、交收业务的原则包括（   ）。  

32. 
提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（   ）。 

33. 
证券公司自营业务的特点有（   ）。 

34. 
证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（   ）条件。 

35. 
股票的发行和交易应遵循的原则是：（   ）。 

36. 
客户管理主要包括（   ）。 

37. 
证券营业部对员工的要求主要包括（   ）。 

38. 
下面 （   ） 是新股上网竞价发行的优点。 

39. 
在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（   ）  

40. 
在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（   ） 

41. 
我国禁止将回购资金用于（　　）。 

42. 
局域网安全管理重点是（　　）。 

43. 
投资者委托买卖证券时要支付（　　）。 

44. 
根据有关规定，（　　）属于内幕人员。 

45. 
我国证券交易所中的普通席位是经营（　　）等买卖的席位。 

46. 
在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。 

47. 
下面的（　　）属于证券交易。 

48. 
三级清算模式包含（　　）。 

49. 
在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（　　） 

50. 
按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（　　）。 

51. 
证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（　　）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。 

52. 
股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（　　）。 

53. 
现行的证券交易竞价方式有（　　） 

54. 
下述（　　）说法是正确的。 

55. 
证券回购二次清算的步骤包括（　　）。 

56. 
证券营业部的客户服务主要包括（　　）。 

57. 
（　　）行为属于操纵市场行为。 

58. 
下列哪些情形属交易差错风险（　　）。 

59. 
根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 

60. 
证券结算包括（　　） 

1. 
证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则．

2. 
委托人若不如期履行交割手续，即为违约．

3. 
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物．

4. 
证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性．

5. 
在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户．

6. 
证券交易所内的竞价原则是时间优先，价格优先．

7. 
从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主．

8. 
证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担．

9. 
证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”．

10. 
回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户．

11. 
差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一．

12. 
证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准．

13. 
证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产．

14. 
机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米．

15. 
在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元．

16. 
在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务．

17. 
折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的．用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理．

18. 
证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营．

19. 
按照规定，证券公司在输新股网上竞价发行业务时可向客户收取一定的佣金和过户费．

20. 
在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券．

21. 
印花税由证券交易的买卖双方分别交付．

22. 
债券回购交易的方式与股票交易的方式一致．

23. 
证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1.

24. 
在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的．

25. 
在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式．

26. 
为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员．

27. 
基金有封闭式与开放式之分．

28. 
买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为．

29. 
新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的．

30. 
技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错．

31. 
在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人．

32. 
证券公司在证券承销过程中没有自营买卖．

33. 
在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会．

34. 
证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券．

35. 
投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券．

36. 
证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点．

37. 
证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面．

38. 
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物．

39. 
从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算．

40. 
按照上海证券交易所的规定，证券公司在代发现金股利时可向客户收取一定的佣金和过户费．

41. 
投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托．

42. 
与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性．

43. 
证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户．

44. 
从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性．

45. 
投资者可以以个人名义开设法人账户

46. 
证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段．

47. 
系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手．

48. 
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入．

49. 
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年．

50. 
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费．

51. 
我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收．

52. 
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营．

53. 
上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整．

54. 
证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区．

55. 
证券从业人员可以开立国债、基金账户．

56. 
个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户．

57. 
认股权证的交易都是在证券交易所进行的．

58. 
信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作．

59. 
证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格．

60. 
在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次．

61. 
欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等．

62. 
非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税．

63. 
按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户．

64. 
以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为．

65. 
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营．

66. 
证券交易所管理人员可以开立股票账户．

67. 
证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为．

68. 
证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为．

69. 
系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管．

70. 
委托人在得到证券经纪商同意后可以透支．