A 是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

B 由依法设立的基金管理公司担任

C 基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

D 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位

A 代理委托人从事证券投资

B 买卖上市公司股票

C 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

D 利用传播媒介或者通过其他方式提供，传播虚假或者误导投资者的信息

A 无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票

B 无面额股票也称为比例股票或份额股票

C 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

D 我国的《公司法》允许发行无面额股票

A 是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用

B 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点

C 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作

D 基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

A 是全国证券、期货市场的主管部门

B 就证券业的发展开展研究

C 行使建立统一的证券、期货监管体系

D 对证券、期货监管机构实行垂直管理和对证券、期货业进行监管

A 在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

B 限制发行对象的资格和数量

C 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

D 股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

A 该公司的股票交易发生异常波动

B 有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C 上市公司依据上市协议提出停牌申请

D 证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

A 投资者可以自由认购、自由转让

B 通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求

C 一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易

D 以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券

A 交易场所和交易组织形式不同

B 交易的监管程度不同

C 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

D 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

A 金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

B 人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C 通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D 在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

A 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

B 公司债券的期限为1年以上

C 公司债券的期限为3年以上

D 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

A 热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密

B 努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

C 遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

D 积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

A 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别

B 内部控制要防范经营风险和道德风险

C 内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

D 证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响

A 有固定的交易所和交易时间

B 通过公开竞价的方式决定交易价格

C 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

D 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

A 不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托

B 需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

C 不能受理全权委托而决定证券买卖

D 不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺

A 期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

B 发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率

C 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息

D 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

A 公司重大决策参与权

B 公司资产收益和剩余资产分配权

C 公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股

D 股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询

A 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

B 期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务

C 金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

D 金融期货交易双方都无权违约、也无权要求提前交割或推迟交割，而只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割

A 公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易

B 公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易

C 公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易

D 公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易

A 证券经纪

B 证券投资咨询

C 与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

D 证券资产管理

A 战争

B 国际社会政治、经济的变化

C 政权更迭、领袖更替等政治事件

D 政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布

A 开放式基金不存在二级交易市场

B 证券次级市场是证券投资者之间的交易

C 向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场

D 按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场

A 为弥补政府预算赤字

B 为了实施某种特殊政策

C 在货币经济不发达时，实物交易占主导地位

D 币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债

A 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金

B 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费用30%纳入基金

C 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

A 不得对该项决议行使表决权

B 不得代理其他董事行使表决权

C 董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行

D 董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

A 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定

B 证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C 证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

D 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

A 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

C 按对客户融资规模的10%计算风险准备

D 按对客户融券规模的20%计算风险准备