1. 
交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是(  )。

2. 
在资产管理业务中，(　　)负责保管客户委托资产。
 

3. 
在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是(　　)。 

4. 
以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的(　　)。 

5. 
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括(　　)。 

6. 
深圳证券交易所证券投资基金的过户费为(　　)。
 

7. 
在证券经纪业务中，证券经纪商对(　　)不负保密义务。
 

8. 
上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其(　　)。

9. 
根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日(　　)起恢复交易。 

10. 
根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指(　　)。 

11. 
沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的(　　)。 

12. 
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(　　)。 

13. 
上海证券交易所于(　　)正式开业。 

14. 
以下尚未公开的信息中，(　　)不属于内幕信息。
 

15. 
在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为(　　)。 

16. 
2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为(　　)，最长为(　　)。 

17. 
全国银行间债券市场回购期限(　　)。 

18. 
中小企业板上市公司出现(　　)情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。 

19. 
中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在(　　)对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。 

20. 
执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为(　　)。 

21. 
在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是(　　)。 

22. 
证券是用来证明(　　)有权取得相应权益的凭证。 

23. 
信用交易是指投资者通过交付保证金取得(　　)信用而进行的交易。 

24. 
在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由(　　)负责维护。 

25. 
新中国证券交易市场的建立始于(　　)。 

26. 
证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是(　　)。 

27. 
股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为(　　)以上。 

28. 
在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为(　　)。 

29. 
证券公司应当在每一月份结束后(　　)内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
 

30. 
某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是(　　)。 

31. 
根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为(　　)。 

32. 
ETF是一种(　　)。 

33. 
上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2％，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为(　　)。 

34. 
(　　)指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 

35. 
在做市商市场，证券交易的买价由(　　)给出，证券交易的卖价由(　　)报出。
 

36. 
根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，(　　)应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。 

37. 
下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是(　　)。 

38. 
在下列各项委托方式中，投资者采用(　　)时，身份确认可不由密码控制。 

39. 
下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是(　　)。 

40. 
下列(　　)属于内幕交易行为。 

41. 
股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括(　　)。
 

42. 
按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为(　　)。 

43. 
一般来说，信用等级最高的债券是(　　)。 

44. 
根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交(　　)所有。 

45. 
在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的(　　)。 

46. 
下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是(　　)。 

47. 
按照我国现行制度的规定，(　　)交易必须缴纳证券交易印花税。 

48. 
关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是(　　)。 

49. 
根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则(　　)。 

50. 
在我国，新股网上竞价发行是指(　　)利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

51. 
我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高(　　)个买入申报价格和数量。 

52. 
下列不属于证券经纪业务禁止行为的是(　　)。 

53. 
以下项目中，不属于资产管理业务的是(　　)。
 

54. 
在全国银行间债券市场买断式回购业务中，(　　)各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。 

55. 
下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有(　　)。 

56. 
新股竞价发行方式的最大缺陷是(　　)。
 

57. 
深圳证券交易所实行的证券存管制度是(　　)。 

58. 
以下不属于金融期货风险控制制度的是(　　)。 

59. 
按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，(　　)须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。 

60. 
新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为(　　)。 

61. 
投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的(　　)业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 

62. 
证券经营机构自营业务买卖对象包括(　　)。 

63. 
关于证券账户，下列说法正确的是(　　)。 

64. 
下列尚未公开的信息中，(　　)属于内幕信息。 

65. 
定向资产管理合同一般包括(　　)。 

66. 
证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括(　　)。 

67. 
指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括(　　)。 

68. 
证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有(　　)。
 

69. 
目前，我国债券质押式回购交易可在(　　)进行。
 

70. 
关于权证行权的结算，下列表述正确的有(　　)。 

71. 
证券经营机构自营买卖的对象(　　)。

72. 
关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有(　　)。
 

73. 
关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是(　　)。 

74. 
上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括(　　)等。 

75. 
关于证券交易异常波动，下列说法正确的有(　　)。 

76. 
根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括(　　)。 

77. 
全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括(　　)。
 

78. 
根据我国《证券法》的规定，(　　)实行分业经营、分业管理。
 

79. 
关于证券登记，下述说法正确的有(　　)。 

80. 
证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的(　　)。
 

81. 
关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是(　　)。
 

82. 
中小企业板上市公司出现(　　)情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 

83. 
证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有(　　)。
 

84. 
投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括(　　)。
 

85. 
下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有(　　)。 

86. 
对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的(　　)解冻。
 

87. 
按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有(　　)。 

88. 
关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是(　　)。
 

89. 
债券质押式回购交易涉及(　　)。
 

90. 
证券交易所特别会员享有的权利有(　　)。 

91. 
关于证券投资基金，以下说法正确的有(　　)。 

92. 
根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是(　　)。
 

93. 
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有(　　)。 

94. 
关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是(　　)。 

95. 
下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有(　　)。 

96. 
从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有(　　)等。 

97. 
合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由(　　)批准。
 

98. 
对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定(　　)。 

99. 
证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括(　　)。
 

100. 
我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有(　　)。 

101. 
证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。

102. 
在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。

103. 
每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。

104. 
证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。

105. 
证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。

106. 
按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。

107. 
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。

108. 
证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。

109. 
在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。

110. 
标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。

111. 
证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。

112. 
证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。

113. 
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。

114. 
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。

115. 
证券交易所本身不能决定证券交易价格。

116. 
上海证券交易所不收取A股开户费。

117. 
按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。

118. 
全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。

119. 
受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。

120. 
为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。

121. 
在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。

122. 
ETF总份额不随申购、赎回而变动。

123. 
可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。

124. 
与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。

125. 
根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。

126. 
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。

127. 
证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。

128. 
境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。

129. 
我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

130. 
中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

131. 
目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。

132. 
收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。

133. 
证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。

134. 
在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。

135. 
在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。

136. 
根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。

137. 
债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。

138. 
银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。

139. 
目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。

140. 
全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。

141. 
关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。

142. 
按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30％。

143. 
融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。

144. 
根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的80％。

145. 
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。

146. 
在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。

147. 
在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。

148. 
对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。

149. 
集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。

150. 
配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

151. 
代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。

152. 
在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。

153. 
证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。

154. 
全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

155. 
根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。

156. 
在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。

157. 
集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。

158. 
上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。

159. 
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。

160. 
证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。