• A.证券交易账户 
• B.全国银行间市场债券托管账户 
• C.交易所证券账户 
• D.基金管理账户

• A.基金的套利机制 
• B.基金的被动投资 
• C.实物申购赎回机制 
• D.完全复制指数

• A.证券组合业绩的评估 
• B.证券投资政策 
• C.证券组合的构建 
• D.证券组合的调整

• A.买入并持有策略是积极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者 
• B.恒定混合策略是指保持投资组合中各项资产的收益率水平固定，调整各项资产的比例 
• C.投资组合保险策略是在将一部分资金投资于风险资产，从而保证资产组合的最高价值，将其余资产投资于无风险资产，并随市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例 
• D.大多数动态资产配置过程一般具有相同原则，但结构与事实标准各不相同

• A.基金份额持有人
• B.基金管理人 
• C.基金托管人 
• D.基金监管人

• A.30；5 
• B.5；30 
• C.7.5；5 
• D.7.5；30

• A.战略性资产配置
• B.恒定混合策略 
• C.战术性资产配置
• D.投资组合保险策略

• A.基金的经营目标
• B.性格 
• C.资产负债状况 
• D.风险偏好

• A.健全性原则 
• B.有效性原则 
• C.相互制约原则 
• D.成本效益原则

• A.变大 
• B.变小 
• C.不变 
• D.围绕原值波动

• A.100.67 
• B.101.52 
• C.102.44 
• D.103.35

• A.子弹式策略 
• B.两极策略 
• C.免疫互换 
• D.税差激发互换

• A.需经基金份额持有人大会决议通过 
• B.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准 
• C.由基金管理人与基金托管人协商决定 
• D.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准

• A.小公司效应 
• B.低市盈率效应 
• C.行业周期效应 
• D.被忽略的公司效应

• A.简单收益率在数值上大于时间加权收益率 
• B.简单收益率在数值小于时间加权收益率 
• C.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 
• D.简单收益率不会等于时间加权收益率

• A.基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理 
• B.基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明 
• C.我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展 
• D.基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

• A.签署基金合同阶段 
• B.基金募集阶段 
• C.基金运作阶段 
• D.基金终止阶段

• A.基金募集申请的核准文件名称和核准日期 
• B.基金份额的发售日期和期限 
• C.基金收益的合理预期 
• D.风险警示内容

• A.3个 
• B.7个 
• C.10个 
• D.30个

• A.中国人民银行 
• B.中国证监会的当地派出机构 
• C.财政部 
• D.中国银监会

• A.生命周期基金 
• B.QDII 
• C.LOF 
• D.ETF

• A.英国所组建的“海外及殖民地政府信托”是公认的设立最早的投资基金 
• B.证券投资基金起源于英国 
• C.证券投资基金发展于美国 
• D.封闭式基金是目前基金产品的主流

• A.使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡 
• B.选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合 
• C.使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡 
• D.选择那些能带来收益证券进行组合

• A.在制度上制衡大股东的力量 
• B.监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制 
• C.切实保护基金投资者的合法权益 
• D.提高投资决策水平

• A.超买超卖型指标
• B.道氏理论 
• C.股利贴现模型 
• D.价量关系指标

• A.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素 
• B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 
• C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题 
• D.投资期限和税收考虑

• A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%，为巨额赎回 
• B.单个开放日基金总赎回申请超过基金总份额的10%，为巨额赎回 
• C.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，可暂停接受赎回申请 
• D.巨额赎回必须全额赎回

• A.依法责令整改 
• B.暂停办理相关业务 
• C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话 
• D.基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收

• A.小公司效应，小公司的收益通常高于大公司的收益 
• B.封闭式基金，指折价交易的封闭式基金收益率较高 
• C.被忽略的股票，指没有被分析家看好的股票往往产生高收益 
• D.机构持股，指为少数机构所持有的股票趋于高收益

• A.基金管理人的管理费 
• B.基金托管人的托管费 
• C.销售服务费 
• D.基金合同生效前的信息披露费

• A.以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势一种投资策略 
• B.要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息 
• C.正是对弱式有效市场的否定才产生以技术分析为基础的多种股票投资策略 
• D.所谓弱式有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过分析以往价格获得超额利润

• A.对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记 
• B.向投资者报告账户的业绩表现，接受投资者的电话咨询，邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等 
• C.根据基金申购与赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨 
• D.负责红利的发放或红利的再投资

• A.企业债券 
• B.权证 
• C.股票 
• D.国债

• A.过分自信 
• B.重视当前和熟悉的事务 
• C.回避损失和“心理”会计 
• D.避免“后悔”心理

• A.确定目标客户 
• B.选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合 
• C.考虑相关法律 
• D.基金产品线控制

• A.证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映 
• B.坚持“买入并长期持有”的投资策略 
• C.市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高的收益 
• D.经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合

• A.投资组合保险策略将一部分资金投资于无风险资产，另一部分资金投资于风险资产 
• B.投资组合保险策略随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，既保证了资产组合的最低价值，同时又不放弃资产升值潜力 
• C.投资组合保险策略是一种静态策略 
• D.投资组合保险策略是一种动态策略

1. 
完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。

2. 
证券投资基金主要投资于政策允许范围内的有价证券，包括股票、债券、权证等有价证券的买卖及回购交易等。

3. 
套利定价模型可以运用统计分析模型对证券的历史数据进行分析，以分离出任何影响证券收益的因素。

4. 
封闭式基金一般至少每月披露一次资产净值和份额净值。

5. 
如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。

6. 
开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。

7. 
以技术分析为主，辅以基本分析，是目前投资策略的主流。

8. 
一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。

9. 
证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

10. 
从历史上看，小盘股票的总体表现要好于大盘股票的表现，但投资风险也较高。

11. 
基金管理公司的盈利模式与银行、保险公司等金融机构和一般的投资公司一样。

12. 
对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。

13. 
在QDII基金的资产估值实践中，基金托管人是估值的责任主体。