1. 
目前，世界上最具影响力的能源产品交易所是______。

2. 
______最早开发了价值线综合指数期货合约，是首家以股票指数为期货交易对象的交易所。

3. 
关于金融期货三大类别出现的先后顺序，下列正确的是______。

4. 
下列关于国际期货市场发展的说法，不正确的是______。

5. 
“买空”期货是指交易者预计价格将______的行为。

6. 
金融衍生工具最主要、也是一切功能得以存在的基础功能是指______。

7. 
远期合约大多是______。

8. 
下列对期货商的期货交易具有一定程度避险作用的是______。

9. 
在美国货市场，______是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。

10. 
下列关于期货中介机构的说法，正确的是______。

11. 
介绍经纪商在国际上一般都以______的形式存在。

12. 
为CTA提供进入各交易所进行期货交易途径的期货经纪公司属于______。

13. 
______是商品基金的主要管理人，基金的设计者和运作的决策者。

14. 
在期货市场上，针对两个相同或相关资产暂时出现的不合理价差同时进行买低卖高的交易者属于______。

15. 
______是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇等投资。

16. 
下列不属于期货投机者的特征的是______。

17. 
______是要求在某一时间段内执行的指令。

18. 
______要求同时买入和卖出两种或两种以上期货合约。

19. 
2014年9月以来，央行引导回购利率下行，其行为对国债期货的影响为______。

20. 
在我国，期货公司在接受客户开户申请时，须向客户提供______。

21. 
我国期货交易中，客户下单的方式不包括______。

22. 
客户办理开户登记的正确程序依次是______。

23. 
下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是______。

24. 
市价指令的特点是______。

25. 
如果预期未来我国GDP增速将加速上行，不考虑其他因素，则应当在国债期货上______。

26. 
按照持有成本模型，当短期无风险资金利率上升而其他条件不变时，国债期货的价格会______。

27. 
国债期货对短融和中票对冲效果不佳的最主要原因是______。

28. 
久期中性法计算套期保值比例的公式是______。

29. 
在正向市场上，进行牛市套利，应该______。

30. 
下列关于跨期套利的说法，不正确的是______。

31. 
在正向市场中买近卖远的牛市套利交易最突出的特点是______。

32. 
熊市套利是指______。

33. 
蝶式套利必须同时下达______个指令，并同时对冲。

34. 
关于期货期权的内涵价值，以下说法正确的是______。

35. 
下列关于期权执行价格的描述。不正确的是______。

36. 
一般情况下，当期权为______时，期权的时间价值为最大。

37. 
当期权合约到期时，期权______。

38. 
关于套期保值比例，下列说法错误的是______。

39. 
国债期货卖出套期保值适用的情形主要是______。

40. 
在2003年伊拉克战争期间，国际市场上原油期货价格下跌幅度较大，这属于______对期货价格的影响。

41. 
若本币升值，其他条件不变的情况下，______。

42. 
某日我国外汇市场美元兑人民币的即期汇率为6.00，美国市场年化利率为3%，中国市场年化利率为8%，假设12个月的美元兑人民币远期汇率为6.3，则某一国内交易者______。

43. 
预期季末市场资金面较为紧张，可进行的交易策略是______。

44. 
外汇掉期的定义是______。

45. 
外汇交易报价中的一个基点是指______。

46. 
交易双方约定在未来的某一确定时间，以确定的价格买入或者卖出一定数量的某种金融资产的合约是______。

47. 
中长期国债期货在报价方式上采用______。

48. 
欧洲美元定期存款期货合约实行现金结算方式是因为______。

49. 
中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是______。

50. 
对于个股来说，当β系数大于1时，说明股票价格的波动______以指数衡量的整个市场的波动。

51. 
在考虑交易成本后，将期货指数理论价格______所形成的区间，叫无套利区间。

52. 
投资者利用股指期货进行多头套期保值的情形是______。

53. 
当整个市场环境或某些全局性的因素发生变动时，即发生系统性风险时，______。

54. 
当巴西灾害性天气出现时，国际市场上可可的期货价格会______。

55. 
协商规定各成员国最高日产量国际性商品协定和组织机构的是______。

56. 
技术分析中，波浪理论是由______提出的。

57. 
下列属于持续整理形态价格曲线的形态是______。

58. 
在价格形态分析中，______经常被用作验证指标。

59. 
旗形和楔形这两个形态的特殊之处在于，它们都有明确的形态方向，如向上或向下，并且形态方向______。

60. 
道氏理论中市场波动的三种趋势不包括______。

1. 
对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，下列表述正确的有______。

2. 
国际上期货交易所兼并浪潮的原因是______。

3. 
套期保值有助于规避价格风险，是因为______。

4. 
芝加哥期货交易所成立的初衷是______。

5. 
现货市场中价格信号的特征有______。

6. 
在美国期货市场，助理中介(AP)为______介绍客户。

7. 
期货中介机构为期货投资者服务，它连接______，在期货市场中发挥着重要作用。

8. 
下列关于商品投资基金的说法，正确的有______。

9. 
下列关于期货公司的说法，正确的有______。

10. 
下列关于期货公司作用的说法，正确的有______。

11. 
下列关于期货交易所保证金管理制度的说法，正确的有______。

12. 
当出现下列情况______时，期货交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平。

13. 
实行期货涨跌停板制度的作用有______。

14. 
实行持仓限额制度的目的在于______。

15. 
关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有______。

16. 
甲小麦贸易商拥有一批现货，并做了卖出套期保值。乙面粉加工商是甲的客户，需购进一批小麦，但考虑价格会下跌，不愿在当时就确定价格，而要求成交价后议。甲提议基差交易，提出确定价格的原则是比10月期货价低3美分/蒲式耳，双方商定给乙方20天时间选择具体的期货价。乙方接受条件，交易成立。当前的基差为-3美分/蒲式耳。试问如果两周后，小麦期货价格大跌，乙方执行合同，双方交易的结果有______。

17. 
下列关于跨商品套利的说法，正确的有______。

18. 
以下构成蝶式套利的有______。

19. 
在正向市场上，投资者预期近期合约价格的______适合进行牛市套利。

20. 
以下关于蝶式套利的描述，正确的有______。

21. 
下列关于大豆提油套利操作正确的有______。

22. 
关于套利指令，说法正确的有______。

23. 
7月1日，某交易者在买入9月白糖期货合约的同时，卖出11月白糖期货合约，价格分别为4420元/吨和4520元/吨，持有一段时间后，价差缩小的有______。

24. 
下列关于卖出看涨期权的损益(不计交易费用)的说法，正确的有______。

25. 
关于卖出看涨期权的目的，以下说法正确的有______。

26. 
一般地，______，应该首选买进看涨期权策略。

27. 
关于卖出看跌期权的损益(不计交易费用)，以下说法正确的有______。

28. 
对于卖出看涨期权而言，当其标的物价格______时，卖方风险是增加的。

29. 
下列关于期权交易基本策略的说法，不正确的有______。

30. 
某投资者在5月份买入1份执行价格为9000点的7月份中证500看涨期权，权利金为200点，同时又买入1份执行价格为9000点的7月份中证500看跌期权，权利金为100点。在期权到期时，______。

31. 
为避免现货价格上涨的风险，交易者可进行的操作有______。

32. 
下列交易中，损益平衡点等于执行价格加权利金的有______。

33. 
单纯做外汇期权的买方或卖方，不进行相关组合的话，会产生的后果有______。

34. 
汇率掉期交易的组成包括______。

35. 
中金所5年期国债期货可交割国债需满足的条件为______。

36. 
以下关于转换因子的说法，正确的有______。

37. 
根据中金所5年期国债期货产品设计，下列说法正确的有______。

38. 
关于国债期货，以下说法正确的有______。

39. 
可能造成最便宜交割债券发生改变的市场环境包括______。

40. 
股指期货市场的避险功能之所以能够实现，是因为______。

1. 
王某存入保证金10万元，在5月1日买入小麦期货合约40手(10吨/手)，成交价为2000元/吨，同一天他卖出平仓20手小麦合约，成交价为2050元/吨，当日结算价为2040元/吨，交易保证金比例为5%。王某的当日盈亏(不含手续费、税金等费用)为______元，结算准备金余额为______元。

2. 
12月1日，某饲料厂与某油脂企业签订合约，约定出售一批豆粕，协商以下一年2月份豆粕期货价格为基准，以高于期货价格10元/吨的价格作为现货交收价格，同时，该饲料厂进行套期保值，以3220元/吨价格卖出下一年3月份豆粕期货合约，此时豆粕现货价格为3210元/吨。第二年2月12日，该饲料厂实施点价，以3600元/吨的期货价格为基准价，进行实物交收，同时将期货合约对冲平仓，此时豆粕现货价格为3540元/吨，则该饲料厂的交易结果是______。(不计手续费等费用)

3. 
9月10日，白糖现货价格为4300元/吨，某糖厂决定利用白糖期货对其生产的白糖进行套期保值。当天以4350元/吨的价格在11月份白糖期货合约上建仓。10月10日，白糖现货价格跌至3800元/吨，期货价格跌至3750元/吨，该糖厂将白糖现货售出，并将期货合约全部对冲平仓，该糖厂套期保值效果是______。(不计手续费等费用)

4. 
12月1日，某饲料厂与某油脂企业签订合同，约定出售一批豆粕，协调以下一年3月份豆柏期货价格为基准，以高于期货价格10元/吨的价格作为现货交收价格。现货价格为2210元/吨，同时该饲料厂进行套期保值，以2220元/吨的价格卖出下一年3月份豆粕期货。该填料厂开始套期保值时的基差为______元/吨。

5. 
某投资者以20元/吨的权利金买入100吨执行价格为4920元/吨的大豆看涨期权，并以15元/吨的权利金卖出200吨执行价格为4940元/吨的大豆看涨期权；同时以12元/吨的权利金买入100吨执行价格为4960元/吨的大豆看涨期权。假设三份期权同时到期，下列说法错误的是______。

6. 
某投资者在上一交易日持有某股指期货合约10手多头持仓，上一交易日的结算价为3500点。当日该投资者以3505点的成交价买入该合约8手多头持仓，又以3510点的成交价卖出平仓5手，当日结算价为3515点，若不考虑手续费的情况下，该投资者当日的盈亏为______元。

7. 
普通附息债券的凸性______。

8. 
已知某国债期货合约在某交易日的发票价格为119.014元，对应标的物的现券价格(全价)为115.679元，交易日距离交割日刚好3个月，且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率(IRR)是______。

9. 
投资者做空中金所5年期国债期货合约20手，开仓价格为97.702，若期货结算价格下跌至97.638，其持仓盈亏为______元。(不计交易成本)

10. 
一般地，市场利率上升，标的物期限较长的国债期货合约价格的跌幅______期限较短的国债期货合约价格的跌幅。

11. 
假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为成交金额的0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率差为成交金额的0.5%，则4月1日的无套利区间是______。

13. 
某纺织厂3个月后将向美国进口棉花250000磅，当前棉花价格为72美分/磅，为防止价格上涨，该厂买入5手棉花期货避险，成交价格78.5美分/磅。3个月后，棉花交货价格为70美分/镑，期货平仓价格为75.2美分/磅，棉花实际进口成本为______美分/磅。

14. 
某德国的投资者持有500万美元的股票组合，考虑到美元贬值的可能性，利用两个月到期的美元兑欧元期货对冲汇率风险。投资者买入40手欧元期货(12.5万欧元/手)，成交价格为1.01，即期汇率为0.975；一个月后，期货价格为1.16，即期汇率为1.1。投资者期货头寸的盈亏是______美元。

15. 
假设直接报价法下，美元/日元的报价是92.60，那么1日元可以兑换______美元。

16. 
1月份到期的玉米期货看跌期权(A)，执行价格为2300元/吨。其标的玉米期货价格为2360元/吨，权利金为30元/吨；3月份到期的玉米期货看跌期权(B)，执行价格为2350元/吨，其标的玉米期货价格为2380元/吨，权利金为30元/吨。关于A、B两期权的时间价值，以下描述正确的是______。

17. 
客户以50元/吨的权利金卖出执行价格为2350元/吨的玉米看涨期货期权，他可以通过______方式来了结期权交易。

18. 
关于股指期货投机交易描述正确的是______。

19. 
标准普尔500指数期货合约的交易单位是每指数点250美元。某投机者3月20在1250.00点位买入3张6月份到期的指数期货合约5并于3月25日在1275.00点位将手中的合约平仓。在不考虑其他因素影响的情况下，该投资者的净收益是______美元。

20. 
5月10日，大连商品交易所的7月份豆油收盘价为11220元/吨，结算价为11200元/吨，涨跌停板幅度为4%，则下一个交易日价格不能超过______元/吨。